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2016年12月基金從業(yè)考試《法律法規(guī)》備考必做題
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備考必做題一
1、 債權(quán)類金融資產(chǎn)以( ),債券等契約型投資工具為主
A.票據(jù)
B.股票
C.基金
D.期貨
2、某基金管理公司的基金經(jīng)理甲串通基金經(jīng)理乙，通過他們控制的兩個基金相互交易，人為虛增交易量來拉升股價的行為屬于( )。
A.二公司的內(nèi)幕交易
B.基于交易的操縱市場
C.基于信息的操縱市場
D.不正當(dāng)競爭
3、同銀行儲蓄相比較，證券投資基金的投資風(fēng)險( )銀行儲蓄。
A.大于
B.等于
C.小于
D.基本接近
4、職業(yè)道德修養(yǎng)是一種( )，關(guān)鍵在于“自我”的意愿和努力
A.主觀行為
B.自律行為
C.自我修養(yǎng)
D.他律
5、我國開放式基金的存續(xù)期為( )。
A.15年
B.15～50年
C.5年
D.一般無期限
6、 基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的( )日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。
A.1
B.2
C.3
D.6
7、 金職業(yè)道德教育的內(nèi)容主要包括( )
A.培養(yǎng)基金道德觀念，灌輸基金道德規(guī)范
B.灌輸基金道德觀念，培訓(xùn)基金道德素質(zhì)
C.培養(yǎng)基金道德觀念，培訓(xùn)基金道德素質(zhì)
D.灌輸基金道德規(guī)范，培養(yǎng)基金道德素質(zhì)
8、 ETF建倉期通常不超過( )。
A.3個月
B.4個月
C.2個月
D.1個月
9、 職業(yè)道德的作用不包括( )
A.調(diào)整職業(yè)關(guān)系
B.提升職業(yè)素質(zhì)
C.強(qiáng)化道德素養(yǎng)
D.促進(jìn)行業(yè)發(fā)展
10、 投資者T日提交認(rèn)購申請后，可于( )日起到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點查詢認(rèn)購申請的受理隋況。
A.T+0
B.T+1
C.T+2
D.T+3
備考必做題二
1、基金從業(yè)人員誠信的基本要求是( )
A.對人守信，對事負(fù)責(zé)，不欺詐客戶
B.不欺詐客戶，不進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱市場，不進(jìn)行不正當(dāng)競爭
C.理解寬容，不進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱市場，不進(jìn)行不正當(dāng)競爭
D.相互尊重，平等交易，不進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱市場
2、 封閉式基金價格主要受( )的影響。
A.二級市場供求關(guān)系
B.銀行存貸款利率
C.基金資產(chǎn)總值
D.基金份額凈值
3、 2004年年底我國推出的首只交易型開放式指數(shù)基金(ETF)是( )。
A.深證100ETF
B.上證50ETF
C.上證180ETF
D.上證紅利ETF
4、契約型基金份額持有人享有( )。
A.基金投資決策權(quán)
B.基金資產(chǎn)保管權(quán)
C.基金資產(chǎn)管理權(quán)
D.基金份額所有權(quán)
5、 基金信息披露最根本、最重要的原則是( )。
A.真實性原則
B.準(zhǔn)確性原則
C.完整性原則
D.及時性原則
6、金職業(yè)道德教育的內(nèi)容主要包括( )
A.培養(yǎng)基金道德觀念，灌輸基金道德規(guī)范
B.灌輸基金道德觀念，培訓(xùn)基金道德素質(zhì)
C.培養(yǎng)基金道德觀念，培訓(xùn)基金道德素質(zhì)
D.灌輸基金道德規(guī)范，培養(yǎng)基金道德素質(zhì)
7、 第一只ETF是在( )推出的。
A.英國
B.美國
C.加拿大
D.澳大利亞
8、 某基金管理公司的基金經(jīng)理甲，通過互聯(lián)網(wǎng)散布關(guān)于A公司和B公司的不實消息，從而達(dá)到推高A公司的股價、壓低8公司股價的效果，以使自己運作的投資基金獲利。這種行為屬于( )
A.不正當(dāng)競爭
B.基于信息的操縱市場
C.內(nèi)幕交易
D.誤導(dǎo)市場
9、 以下關(guān)于公司型基金的表述，正確的是( )。
A.基金是獨立的法人機(jī)構(gòu)
B.主要依據(jù)基金合同運營基金
C.投資者享有直接管理基金的權(quán)利
D.相比于契約型基金，公司型基金投資者的權(quán)利要小一些
10、 如果基金募集失敗，基金管理人要在基金募集期限屆滿后( )日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。
A.7
B.10
C.15
D.30
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