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2017私募基金從業(yè)人員常見問題答疑
導(dǎo)語：私募高管包括哪些?高管變更：私募高管/如何變更?高管人數(shù)：需要幾名?高管資格：哪些私募高管必須具有基金從業(yè)資格?資格認(rèn)定：如何完成基金從業(yè)資格認(rèn)定注冊(cè)?高管兼職：私募高管可以兼職嗎?一起來看看相關(guān)問題的解答吧。
1.年檢過關(guān)：關(guān)于15學(xué)時(shí)后續(xù)培訓(xùn)資格
問：私募基金從業(yè)人員如何按規(guī)定完成后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時(shí)?
答：按照協(xié)會(huì)2016年2月5日發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》，已經(jīng)取得基金從業(yè)資格的私募基金管理人的高級(jí)管理人員，每年度需完成15學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)方可維持基金從業(yè)資格。對(duì)在2015年12月31日之前取得基金從業(yè)資格的，需在2016年12月31日前完成15個(gè)學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn);對(duì)在2015年12月31日之后取得基金從業(yè)資格的，需自資格取得之日起一年內(nèi)完成15個(gè)學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)。對(duì)已取得基金從業(yè)資格的私募基金一般從業(yè)人員，也應(yīng)按照上述規(guī)定每年度完成15學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)。
后續(xù)培訓(xùn)有面授培訓(xùn)和遠(yuǎn)程培訓(xùn)兩種形式。
2. 私募高管：包括哪些?
問：私募基金高管人員包括哪些?
答：《私募基金管理人登記法律意見書指引》第四條規(guī)定“高管人員包括法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、總經(jīng)理、副總經(jīng)理(如有)和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等”。
另外，《中華人民共和國公司法》第二百一十六條規(guī)定：“本法下列用語的含義：(一)高級(jí)管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。
3. 高管變更：私募高管/如何變更?
問：普通員工離職了，信息如何更新，在中基協(xié)私募基金管理人公示，員工數(shù)如何更新?
答：員工人數(shù)若發(fā)生變化可在協(xié)會(huì)備案系統(tǒng)年度開放時(shí)進(jìn)行更新。
根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第二十一條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度結(jié)束之日起 20 個(gè)工 作日內(nèi)，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級(jí)管理人員及其 他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。
問：私募基金管理人登記后，變更控股股東、實(shí)際控制人或者法定代表人(執(zhí)行事務(wù)合伙人)的，應(yīng)當(dāng)在基金業(yè)協(xié)會(huì)履行什么手續(xù)?
答：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》以及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》相關(guān)規(guī)定，私募基金管理人變更控股股東、實(shí)際控制人或者法定代表人(執(zhí)行事務(wù)合伙人)的，屬于重大事項(xiàng)變更。管理人應(yīng)當(dāng)依據(jù)合同約定，向投資者如實(shí)、及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露相關(guān)變更情況或獲得投資者認(rèn)可。
對(duì)上述事項(xiàng)管理人應(yīng)當(dāng)在完成工商變更登記后的10 個(gè)工作日內(nèi)，出具專項(xiàng)法律意見書，并通過私募基金登記備案系統(tǒng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行重大事項(xiàng)變更。
具體報(bào)送方式為：將控股股東、實(shí)際控制人或法定代表人(執(zhí)行事務(wù)合伙人)變更報(bào)告及相關(guān)證明文件發(fā)送至協(xié)會(huì)郵箱pf@amac.org.cn,并通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行重大事項(xiàng)變更。基金業(yè)協(xié)會(huì)將依據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》進(jìn)行核對(duì)辦理。
問：老備案系統(tǒng)的私募管理人，高管通過從業(yè)資格考試后需要怎么樣更新信息?
答：高管從業(yè)資格考試通過后，可以在管理人重大事項(xiàng)變更的高管人員重大變更處，修改高管信息，將基金從業(yè)考試成績證明上傳就可以了。
4. 高管人數(shù)：需要幾名?
問：私募基金管理人需要幾名高管?
答：私募證券投資基金管理人至少需要3名高管：法定代表人、風(fēng)控負(fù)責(zé)人及基金經(jīng)理。
私募股權(quán)投資基金管理人至少需要2名高管：法定代表人及風(fēng)控負(fù)責(zé)人。
問：私募基金管理人高管可以計(jì)入員工人數(shù)嗎?
答：如果高管與基金管理人簽訂有全日制用工勞動(dòng)合同，該高管可計(jì)入員工人數(shù)。
5. 高管資格：哪些私募高管必須具有基金從業(yè)資格?
問：私募基金高管是否都需要具有基金從業(yè)資格?監(jiān)事可以沒有從業(yè)資格嗎?
答：目前，只有“高管”是基金業(yè)協(xié)會(huì)強(qiáng)制要求需具備基金從業(yè)資格的。 而協(xié)會(huì)認(rèn)定高管范圍為：法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、總經(jīng)理、副總經(jīng)理(如有)、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等。 由于監(jiān)事不屬于協(xié)會(huì)認(rèn)定的高管范圍，所以，不強(qiáng)制要求具備基金從業(yè)資格證。
問：私募基金經(jīng)理僅取得基金從業(yè)考試科目一，是否可以登記為基金經(jīng)理?
答：目前沒有明確的公文說私募從業(yè)人員一定要考過證才能從業(yè)。目前私募有涉及私募從業(yè)人員資格要求的有高管和負(fù)責(zé)基金銷售的員工。而投資經(jīng)理的從業(yè)資質(zhì)協(xié)會(huì)并沒有明文規(guī)定，但托管方會(huì)進(jìn)行咨詢盡調(diào)。
問：根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)2月5日發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》，私募高管如果沒有按要求完成整改，會(huì)被暫停受理私募產(chǎn)品備案申請(qǐng)，具體怎么做?
答：按照要求，協(xié)會(huì)將暫停受理該類機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)，直至相關(guān)機(jī)構(gòu)高管人員資質(zhì)整改完畢。
除此以外，還會(huì)在公示平臺(tái)上進(jìn)行特別提示。
6. 資格認(rèn)定：如何完成基金從業(yè)資格認(rèn)定&注冊(cè)?
問：私募證券基金從業(yè)資格的取得方式?
答：根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)進(jìn)一步明確取得私募證券基金從業(yè)資格的相關(guān)安排。具備以下條件之一的，可以認(rèn)定為具有私募證券基金從業(yè)資格：
(1)通過基金從業(yè)資格考試;
(2)最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù);此類情形主要指最近三年從事相關(guān)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000 萬元以上;或者最近三年在金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其監(jiān)管的金融機(jī)構(gòu)工作。
(3)基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形。此類情形主要指已通過證券從業(yè)資格考試或者期貨從業(yè)資格考試,取得相關(guān)資格;或者已取得境內(nèi)、外基金或資產(chǎn)管理、基金銷售等相關(guān)從業(yè)資格等。
屬于(2)、(3)情形取得基金從業(yè)資格的，應(yīng)提交相應(yīng)證明資料。
問：請(qǐng)問私募管理人的工作人員通過了基金從業(yè)考試之后就視為取得了基金從業(yè)資格嗎?還是說通過考試后再由公司申請(qǐng)注冊(cè)后才能視為取得了基金從業(yè)資格?
答：高管從業(yè)資格考試合格后，在管理人系統(tǒng)后臺(tái)高管信息變更處，上傳高管的考試合格證就可以了。
問：私募基金管理人的高級(jí)管理人員以及一般從業(yè)人員基金從業(yè)資格如何注冊(cè)?
答：基金從業(yè)資格注冊(cè)以機(jī)構(gòu)統(tǒng)一注冊(cè)為主，已在基金行業(yè)機(jī)構(gòu)任職的，應(yīng)由所在任職機(jī)構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡稱“協(xié)會(huì)”)申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊(cè)。
對(duì)于已通過考試但未在基金行業(yè)機(jī)構(gòu)任職的，不必找機(jī)構(gòu)“掛靠”，可以先由個(gè)人直接向協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊(cè)，在相關(guān)機(jī)構(gòu)任職后，由所在任職機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)變更。協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理系統(tǒng)正在完善相關(guān)功能，預(yù)計(jì)于2017年一季度完成系統(tǒng)升級(jí)，屆時(shí)將全面開放辦理私募基金管理機(jī)構(gòu)的人員從業(yè)資格注冊(cè)，具體注冊(cè)流程另行通知。
問：符合哪些條件的私募基金管理人的高級(jí)管理人員只需通過科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試可以申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格?需要提交哪些材料?
答：符合下列條件之一的私募基金管理人的高級(jí)管理人員，并通過科目一考試的，可以申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格：
一、最近三年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬元以上;
二、已通過證券從業(yè)資格(不含《證券投資基金》和《證券發(fā)行與承銷》科目)、期貨從業(yè)資格、銀行從業(yè)資格、特許金融分析師(CFA)等金融相關(guān)資格考試，或取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格、法律職業(yè)資格、資產(chǎn)評(píng)估師資格，或擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員等;符合上述條件之一的，由所在機(jī)構(gòu)或個(gè)人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)提交基金托管人(的托管部門)或基金服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的最近三年的資產(chǎn)管理規(guī)模證明，或相關(guān)資格證書或證明。 上述申請(qǐng)資格認(rèn)定的相關(guān)材料以電子版的形式通過私募基金登記備案系統(tǒng)資格認(rèn)定文件上傳端口報(bào)送。
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