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2024年4月基金從業(yè)證券投資基金真題
無論是在學(xué)習(xí)還是在工作中，我們很多時候都不得不用到考試真題，借助考試真題可以對一個人進行全方位的考核。什么樣的考試真題才是科學(xué)規(guī)范的考試真題呢？以下是小編幫大家整理的2024年4月基金從業(yè)證券投資基金真題，僅供參考，希望能夠幫助到大家。
4月基金從業(yè)證券投資基金真題 1
1
(單項選擇題)
根據(jù)2014年《公開募集證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，下列符合混合型基金的要求的是( )。
A.股票投資比例：65～80%
B.股票投資比例：80～95%
C.股票投資比例：85～100%
D.股票投資比例：0～20%，債券投資比例80%以上
【答案】A
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2
(單項選擇題)
按照現(xiàn)行的稅收政策，下列說法中正確的是( )。
Ⅰ.機構(gòu)投資者和個人投資者買賣基金份額均暫時免征印花稅
�、�.機構(gòu)投資者和個人投資者買賣基金份額獲得的差價收入，分別暫時免征企業(yè)所得稅和個人所得稅
Ⅲ.機構(gòu)投資者和個人投資者從基金分配中獲得的收入，分別暫時免征企業(yè)所得稅和個人所得稅
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.只有Ⅰ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】B
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3
(單項選擇題)
關(guān)于全球投資業(yè)績標準(GIPS)規(guī)定的基金投資業(yè)績計算方法，下列表述中正確的是( )。
A.假如直接的買賣開支無法從綜合費用中確定并分離出來，在計算已扣除費用的收益時，XXXXX支
B.按照現(xiàn)行的GIPS規(guī)定，基金公司必須至少每季度一次計算組合群收益
C.必須采用經(jīng)現(xiàn)金流調(diào)整后的時間算術(shù)平均收益率
D.計算投資組合的收益時，必須以期初資產(chǎn)值加權(quán)平均
【答案】B
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4
(單項選擇題)
從2001年7月2日起，銀行間債券市場現(xiàn)券交易采用的交易模式是( )。
A.濫價交易
B.競價交易
C.全價交易
D.凈價交易
【答案】D
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5
(單項選擇題)
關(guān)于風(fēng)險與收益的關(guān)系，以下表述正確的是( )。
A.投資組合A過去一年的收益高于投資組合B，那么投資組合A的風(fēng)險高于投資組合B
B.高風(fēng)險投資組合的風(fēng)險和歷史收益率呈正相關(guān)關(guān)系
C.高風(fēng)險投資組合的預(yù)期收益率一般高于低風(fēng)險投資組合
D.投資組合A的風(fēng)險高于投資組合B，那么投資組合A的已實現(xiàn)收益也高于投資組合B
【答案】C
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6
(單項選擇題)
我國場內(nèi)股票交易產(chǎn)生的過戶費，其最終收取機構(gòu)是( )。
A.證券交易所
B.中國證券登記結(jié)算有限公司
C.證券結(jié)算風(fēng)險基金
D.中國證監(jiān)會
【答案】B
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7
(單項選擇題)
假設(shè)甲方與乙方均委托丙方作為雙方的交易結(jié)算代理人;某日甲方買入股票150萬元;賣出股票120萬元;買入債券360萬元，賣出債券450萬元;乙方買入股票400萬元;賣出股票300萬元;買入債券80萬元，賣出債券50萬元;則結(jié)算參與人丙方在進行分級結(jié)算原則下，與中國結(jié)算公司資金交收金額是( )。
A.應(yīng)付160萬
B.應(yīng)付70萬
C.應(yīng)收60萬
D.應(yīng)付130萬
【答案】B
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8
(單項選擇題)
中國外匯交易中心人民幣利率互換參考利率不包括( )。
A.LIBOR(1周)
B.1年期定期存款利率
C.SHIBOR(隔夜)
D.國債回購利率(7天)
【答案】A
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10
(單項選擇題)
下列條款中屬于給予發(fā)行人額外的嵌入條款是( )。
A.贖回條款
B.轉(zhuǎn)換條款
C.回售條款
D.承銷條款
【答案】A
11
(單項選擇題)
假設(shè)兩種情形下資產(chǎn)A和資產(chǎn)B的預(yù)期收益率的分布如下表所示，那么以下說法正確的是( )。
A.資產(chǎn)A和資產(chǎn)的投資收益存在相關(guān)性
B.分散投資資產(chǎn)A和資產(chǎn)B可以達到比單獨投資與資產(chǎn)A更高的預(yù)期收益率
C.分散投資資產(chǎn)A和資產(chǎn)B較單獨投資資產(chǎn)A或資產(chǎn)B可以降低整個投資組合收益的波動性
D.資產(chǎn)A的預(yù)期收益率等于資產(chǎn)B的預(yù)期收益率
【答案】B
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12
(單項選擇題)
公司減少注冊增本，回購自己股票的，必須短期內(nèi)( )。
A.賣出
B.注銷
C.轉(zhuǎn)讓
D.留存
【答案】B
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13
(單項選擇題)
某投資組合平均收益率為14%，收益率標準差為21%，貝塔值為1.15，若無風(fēng)險利率為6%，則該投資組合的夏普比率為( )。
A.0.07
B.0.13
C.0.21
D.0.38
【答案】D
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14
(單項選擇題)
假設(shè)甲方與乙方均委托丙方作為雙方的交易結(jié)算代理人;某日甲方買入股票150萬元;賣出股票120萬元;買入債券360萬元，賣出債券450萬元;乙方買入股票400萬元;賣出股票300萬元;買入債券80萬元，賣出債券50萬元;則結(jié)算參與人丙方在進行分級計算原則下，與中國結(jié)算公司資金交收金額是( )。
A.應(yīng)付160萬
B.應(yīng)付70萬
C.應(yīng)收60萬
D.應(yīng)付130萬
【答案】B
15
(單項選擇題)
假設(shè)某基金在2014年12月3日的單位凈值為1.3425元。2015年6月1日的單位凈值為1.7464元。期間該基金曾與2015年2月28日每份額派發(fā)紅利0.358元。該基金2015年2月27日(除息日前一天)的單位凈值為1.6473元。則該基金在這段時間的時間收益率為( )。
A.35.47%
B.40.87%
C.55.64%
D.66.21%
【答案】D
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16
(單項選擇題)
以下哪一個因素不影響投資者的風(fēng)險承受力( )。
A.資產(chǎn)負債狀況
B.投資期限
C.投資者的風(fēng)險厭惡程度
D.現(xiàn)金流入
【答案】C
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17
(單項選擇題)
一家上市公司，上市以來盈利情況一致良好，2015年由于行業(yè)形勢發(fā)生變化XXXXX發(fā)生小幅度虧損，下列說法正確的是( )。
A.公司價值為負數(shù)
B.不宜用市凈率法估值
C.不宜用市盈率法估值
D.不宜用市銷率法估值
【答案】C
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18
(單項選擇題)
債券型基金在選擇業(yè)績比較基準時( )。
A.應(yīng)以債券指數(shù)為主
B.不允許加入股票形成符合基準
C.需要選用單一債券指數(shù)
D.應(yīng)以股票指數(shù)為主
【答案】A
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19
(單項選擇題)
下列條款中，屬于給予發(fā)行人額外權(quán)力的嵌入條款是( )。
A.轉(zhuǎn)換條款
B.回售條款
C.承銷條款
D.贖回條款
【答案】D
20
(單項選擇題)
關(guān)于證券交易中市場沖擊產(chǎn)生的交易成本，以下表述錯誤的是( )。
A.市場沖擊可以用交易頭寸占日平均交易量的比例來衡量
B.市場沖擊產(chǎn)生的交易成本屬于證券市場交易的顯性成本
C.交易執(zhí)行時間的'延長會導(dǎo)致機會成本的增加
D.頭寸越大，對市場價格的沖擊越明顯
【答案】B
21
(單項選擇題)
因發(fā)生違約交收、技術(shù)故障等原因給證券登記結(jié)算機構(gòu)造成了損失，墊付或彌補該項損失的資金來源是( )。
A.證券結(jié)算風(fēng)險基金
B.保險機構(gòu)
C.中國證監(jiān)會
D.交易所
【答案】A
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22
(單項選擇題)
下列關(guān)于DQII基金的表述，正確的是( )。
A.DQII可以融資購買證券
B.DQII可以與股權(quán)掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品
C.DQII可以投資房地產(chǎn)抵押按揭
D.DQII可以投資貴金屬憑證
【答案】B
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23
(單項選擇題)
根據(jù)馬科維茨的投資組合理論，在識別有效投資組合時，不需要考慮的是( )。
A.每種證券與其他證券之間的相互關(guān)系
B.每種證券期望收益率的方差
C.投資者對每種證券的偏好
D.每種證券的期望收益率
【答案】C
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25
(單項選擇題)
債券評級是反映債券違約風(fēng)險的重要指標，以下兩項評級都屬于高收益?zhèn)u級的是( )。
A.惠譽的BB+和穆迪的B1
B.標準普爾的BBB-和惠譽的B+
C.穆迪的Baa3和惠譽的Ba1
D.標準普爾的BBB和穆迪的Aa2
【答案】A
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26
(單項選擇題)
在Brinson業(yè)績歸隱模型中，分析資產(chǎn)配置帶來的超額貢獻不需要用到下面的哪項數(shù)據(jù)( )。
A.實際組合中各類資產(chǎn)的收益率
B.實際組合中各類產(chǎn)權(quán)重分布
C.業(yè)績比較基準中各指數(shù)及其他組成的實際收益率
D.業(yè)績比較基準中各直屬及其他組成的權(quán)重分布
【答案】C
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27
(單項選擇題)
債券的價格與收益率之間是( )關(guān)系，但該關(guān)系是( )。
A.負相關(guān)，非線性的
B.負相關(guān)，線性的
C.正相關(guān)，線性的
D.正相關(guān)，非線性的
【答案】A
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28
(單項選擇題)
關(guān)于做市商和經(jīng)紀人的作用，以下表述正確的是( )。
A.做市商和經(jīng)紀人的利潤主要來自于證券買賣差價
B.做市商和經(jīng)紀人在證券市場上發(fā)揮的作用不同，不可能共同完成證券交易
C.做市商和經(jīng)紀人都可以代客買賣證券，獲取傭金收入
D.做市商是市場流動性的主要參與者，經(jīng)紀人是投資者買賣指令的執(zhí)行者
【答案】D
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29
(單項選擇題)
使得遠期合約的當前價值為零的價格為( )，遠期合約在交易中形成的實際價格為( )，二者的關(guān)系是( )。
A.交割價格，遠期價格，不一定相等
B.遠期價格，交割價格，相等
C.交割價格，遠期價格，相等
D.遠期價格，交割價格，不一定相等
【答案】D
30
(單項選擇題)
下列系統(tǒng)中，在銀行間債務(wù)市場中辦理債券結(jié)算的是( )。
A.中債綜合業(yè)務(wù)平臺
B.中國外匯交易中心本幣交易平臺
C.中國現(xiàn)代化支付系統(tǒng)
D.交易所大宗交易平臺
【答案】C
4月基金從業(yè)證券投資基金真題 2
1.詹森指數(shù)是在( )模型基礎(chǔ)上發(fā)展出的一個風(fēng)險調(diào)整差異指標。
A.APT
B.CAPM
C.MM
D.均值-方差
2.某投資組合的平均收益率為14% ,收益率標準差為21% ,貝塔值為1.15。若無風(fēng)險利率為6% ,則該投資組合的.夏普指數(shù)為( )。
A.0.07
B.0.13
C.0.21
D.0.38
3.時間加權(quán)收益率假設(shè)紅利以除息前一日的( )減去單位基金分紅的單位凈值立即進行了再投資。
A.綜合值
B.單位凈值
C.全部價值
D.市場指標
4.( )可以準確地衡量基金表現(xiàn)的實際收益情況，因此常用于對基金過去收益率的衡量上。
A.簡單(凈值)收益率
B.時間加權(quán)收益率
C.算術(shù)平均收益率
D.幾何平均收益率
5.假設(shè)某基金第一年的收益率為5% ,第二的收益率也是5% ,其年幾何平均收益率( )。
A.小于5%
B.等于5%
C.大于5%
D.無法判斷
答案：
1.B解析 詹森指數(shù)是在CAPM模型基礎(chǔ)上發(fā)展出的一個風(fēng)險調(diào)整差異指標。
2.D 解析 (14%-6% )/21%=0.38
3.B 解析 時間加權(quán)收益率假設(shè)紅利以除息前一日的單位凈值減去單位基金分紅的單位凈值立即進行了再投資。
4.D 解析 幾何平均收益率可以準確地衡量基金表現(xiàn)的實際收益情況，因此常用于對基金過去收益率的衡量上
5.B 解析 (1+5% )* (1+5% )^(1/2 ) -1=5%
4月基金從業(yè)證券投資基金真題 3
1.基金持有人大會表決時，基金持有人表決權(quán)的決定方式是。
A.所持每份基金單位有一票
B.基金持有人每人一票
C.作為基金發(fā)起人的基金持有人具有否決權(quán)
D.作為基金托管人的商業(yè)銀行具有否決權(quán)
答案：A
2.基金持有人大會采用通訊方式開會時，召集人按基金契約規(guī)定公布會議通知后，必須在幾個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告。
A.2個
B.3個
C.4個
D.5個
答案：A
3.基金管理公司自成立之日起多長時間內(nèi)必須開業(yè)。逾期沒有開業(yè)的。原批準文件自動失效，由中國證監(jiān)會收回《基金管理公司法人許可證》。
A.1個月
B.3個月
C.6個月
D.12個月
答案： C
4.基金投資者在進行封閉式基金交易時，交易確認和賬戶管理由下列何者承擔(dān)。
A.證券交易所和登記結(jié)算公司
B.基金自身設(shè)立的注冊登記機構(gòu)
C.基金托管人
D.基金銷售機構(gòu)
答案： A
5.根據(jù)我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，除基金管理公司外，封閉式基金主要發(fā)起人從事證券投資、連續(xù)盈利的時間最短應(yīng)為。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
答案： C
6.封閉式基金的`發(fā)起人確定后，通過簽訂何種文件界定相互間的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系。
A.基金契約
B.發(fā)起人協(xié)議
C.基金上市公告書
D.基金招募說明書
答案： B
7.契約型封閉式基金最基本的法律文件是。
A.基金契約
B.發(fā)起人協(xié)議
C.基金上市公告書
D.基金招募說明書
答案：A
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