2017年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》強(qiáng)化試題
期貨從業(yè)人員資格考試是期貨從業(yè)準(zhǔn)入性質(zhì)的入門考試，是全國性的執(zhí)業(yè)資格考試。接下來小編為大家精心準(zhǔn)備了2017年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》強(qiáng)化試題，想了解更多相關(guān)內(nèi)容請關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!
1.期貨交易所應(yīng)當(dāng)健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度，()。
A.保證金制度
B.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度
C.漲跌停板制度
D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度
參考答案[ABCD]
2.同時(shí)采用以下交易機(jī)制或者具備以下交易機(jī)制特征之一的，為變相期貨。這些交易機(jī)制包括()。
A.采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易
B.可以買空和賣空
C.為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔(dān)保的
D.保證金收取比例低于合約標(biāo)的額20%的
參考答案[ACD]
3.期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括( )。
A: 參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)
B: 按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)
C: 聯(lián)名提議召開會(huì)員大會(huì)
D: 按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格
參考答案[ACD]
4.期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：()。
A.組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策 考試大論壇
B.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作
C.對違法違規(guī)的期貨公司進(jìn)行行政處罰
D.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)
參考答案[ABD]
5.期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則包括( )。
A: 健全性原則
B: 有效性原則
C: 合理性原則
D: 相互制約原則
參考答案[ACD]
6.期貨投資者保障基金可以運(yùn)用于()。
A.銀行存款
B.國債
C.中央級金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券
D.中央銀行票據(jù)
參考答案[ABCD]
7.期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循()的原則。
A.公開
B.合理
C.有效
D.完全保障
參考答案[ABC]
8.《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括：( )
A.期貨經(jīng)紀(jì)公司
B.期貨交易廳
C.持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè)
D.期貨咨詢機(jī)構(gòu)
參考答案[ABCD]
9.期貨投資者保障基金的資金來源包括()。
A.期貨交易所累積風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金截至2006年12月31日總額的15%繳納
B.期貨交易所按其向期貨公司收取的手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納
C.期貨公司從其收取的手續(xù)費(fèi)按代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 www.Examda.CoM考試就到考試大
D.追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)
參考答案[ABCD]
10.關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是( )。
A: 中國證監(jiān)會(huì)在認(rèn)為市場出現(xiàn)異常情況時(shí)，可采取延遲開市等措施化解風(fēng)險(xiǎn)
B: 中國證監(jiān)會(huì)可在有必要時(shí)，對期貨交易所高層進(jìn)行警告
C: 中國證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。
D: 中國證監(jiān)會(huì)對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用
參考答案[AC]
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