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2015全國(guó)證券從業(yè)人員資格《證券交易》模擬試題（三）
多選題：
1.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的具體含義包括( )。
A.只有綜合類及比照綜合類管理證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
B.是一種以營(yíng)利為目的的經(jīng)營(yíng)行為
C.在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營(yíng)的資金
D.必須在以自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行
2.以下所列信息屬于可能影響證券市場(chǎng)價(jià)格的重大信息：發(fā)行人發(fā)生重大虧損或者遭受超過(guò)凈資產(chǎn)( )以上的重大虧損;發(fā)行人營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢，一次超過(guò)該資產(chǎn)的( )。
A.10% B.20%
C.30% D.40%
3.專設(shè)自營(yíng)賬戶的意義有( )。
A.完善了證券公司內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制
B.為證券管理部門(mén)對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)審計(jì)和檢查提供了有利條件
C.對(duì)防范內(nèi)幕交易等違禁行為的發(fā)生有重要作用
D.有利于提高自營(yíng)業(yè)務(wù)的收益
4.內(nèi)幕交易的不利后果有( )。
A.嚴(yán)重違背了證券市場(chǎng)公開(kāi)、公平和公正的交易原則
B.損害投資者的利益
C.破壞證券市場(chǎng)的穩(wěn)定
D.造成證券流動(dòng)性減弱
5.下面( )屬于證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)過(guò)程中操縱市場(chǎng)的具體行為。
A.以明示或默示方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出某一種或幾種證券
B.以自己的不同賬戶或與其他投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易
C.在一段時(shí)間里，頻繁并且大量的連續(xù)買(mǎi)賣(mài)某種或某類證券并導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng)
D.以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易
6.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)符合的要求有( )等。
A.具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行
B.設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣3億元
C.設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣5億元
D.最近1年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形
7.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行( )職責(zé)。
A.安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)
B.要求證券公司出具資產(chǎn)托管報(bào)告
C.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令
D.負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來(lái)
8.為了控制客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》要求( )。
A.證券公司開(kāi)展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
B.證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績(jī)等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C.在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的資產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及投資偏好等基本情況
D.客戶應(yīng)當(dāng)對(duì)其資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性作出承諾
9.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，有下列( )情形之一的，應(yīng)改正;拒不改正的，將受處罰。
A.委托其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
B.未按規(guī)定辦理客戶資產(chǎn)的托管
C.未按規(guī)定管理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)或者履行托管職責(zé)
D.未完成集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立即動(dòng)用客戶參與資金
10.證券公司申請(qǐng)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須具備的條件有( )。
A.屬于綜合類證券公司
B.經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，近半年沒(méi)有受到行政處罰
C.具有不低于人民幣2億元的凈資本
D.有完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度
參考答案：
1.ABCD 2.AC 3.ABC 4.ABC 5.ABCD
6.ABCD 7.ACD 8.ABCD 9.ABD 10.ACD
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