2015年證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》試題精選
單項(xiàng)選擇題
1、 下列各項(xiàng)中，不屬于對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管的類型的是( )。
A.信息披露的監(jiān)管
B.公司治理監(jiān)管
C.并購重組的監(jiān)管
D.內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管
2、 《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》創(chuàng)業(yè)板對(duì)發(fā)行人設(shè)置了兩項(xiàng)定量業(yè)績指標(biāo)，其中第一項(xiàng)指標(biāo)是( )。
A.要求發(fā)行人最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計(jì)不少于1000萬元，且持續(xù)增長
B.要求發(fā)行人最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計(jì)不少于2000萬元，且持續(xù)增長
C.要求發(fā)行人最近3年連續(xù)盈利，最近3年凈利潤累計(jì)不少于2000萬元，且持續(xù)增長
D.要求發(fā)行人最近3年連續(xù)盈利，最近3年凈利潤累計(jì)不少于3000萬元，且持續(xù)增長
3、 證券公司有建立反洗錢內(nèi)部控制制度的義務(wù)。( )
4、我國《證券法》規(guī)定，股份公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的( )以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為10%以上。
A.15%
B.25%
C.35%
D.45%
5、 通常，基金規(guī)模越大，支付的管理費(fèi)率就越高。( )
6、 證券發(fā)行市場都是有形市場。( )
7、 有面額股票比無面額股票更易于股票分割。( )
8、 普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司( )的基礎(chǔ)。
A.注冊(cè)資本
B.負(fù)債
C.虛擬資本
D.貨幣資金
多項(xiàng)選擇題
9、與現(xiàn)貨市場投機(jī)相比,期貨市場投機(jī)的特點(diǎn)是( )。
A.具有更高的風(fēng)險(xiǎn)性
B.具有較低的風(fēng)險(xiǎn)性
C.期貨市場實(shí)行T+0清算制度,可以進(jìn)行日內(nèi)投機(jī)
D.期貨市場實(shí)行T+1清算制度,可以進(jìn)行日內(nèi)投機(jī)
10、我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金信息披露人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的( )。
A.完整性
B.公平性
C.準(zhǔn)確性
D.真實(shí)性
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