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2015年證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》沖刺試題
單項(xiàng)選擇題
1、 證券投資基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)不包括( )。
A.市場風(fēng)險(xiǎn)
B.管理能力風(fēng)險(xiǎn)
C.匯率風(fēng)險(xiǎn)
D.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)
2、 證券公司對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)制定明確、詳細(xì)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息披露制度，保證委托人的( )。
A.操作權(quán)
B.獲利權(quán)
C.知情權(quán)
D.管理權(quán)
3、 目前，我國對證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易均采用多邊( )方式。
A.全額結(jié)算
B.余額結(jié)算
C.凈額結(jié)算
D.足額結(jié)算
4、 未完成股權(quán)分置改革的公司，按照股份流通受限與否分類，不屬于未上市流通股份的是( )。
A.優(yōu)先股或其他
B.內(nèi)部職工股
C.境外上市外資股
D.發(fā)起人股份
多項(xiàng)選擇題
5、 債券按照其券面形態(tài)可分為( )。
A.憑證式債券
B.附息債券
C.記賬式債券
D.實(shí)物債券
6、 以下屬于RQFI1試點(diǎn)業(yè)務(wù)與QFII的主要區(qū)別的是( )。
A.募集的投資資金是人民幣而不是外匯
B.RQFI1機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司
C.投資的范圍由交易所市場的人民幣金融工具擴(kuò)展到銀行間債券市場
D.在完善統(tǒng)計(jì)監(jiān)測的前提下，盡可能地簡化和便利對RQFII的投資額度及跨境資金收支管理
7、證券公司自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全( )的投資決策與授權(quán)機(jī)制。
A.高度集中
B.權(quán)責(zé)統(tǒng)一
C.相對集中
D.權(quán)責(zé)分離
8、 金融期貨主要包括( )。
A.貨幣期貨
B.利率期貨
C.股票期貨
D.股票指數(shù)期貨
9、 下列有關(guān)證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系的說法中，正確的包括( )。
A.同一主體發(fā)行的債券之所以利率不同是因?yàn)槔曙L(fēng)險(xiǎn)不同
B.期限相同的同類型債券利率不同是因?yàn)樾庞蔑L(fēng)險(xiǎn)不同
C.同一主體發(fā)行的同期限浮動利率債券與固定利率債券利率不同是因?yàn)橘徺I力風(fēng)險(xiǎn)不同
D.同一主體發(fā)行的不同品種證券收益率不同是因?yàn)樾庞蔑L(fēng)險(xiǎn)不同
10、下列關(guān)于新中國資本市場的描述，正確的是( )。
A.新中國資本市場的萌生是在1993～1998年
B.1998年12月，我國《證券法》正式頒布，這是新中國第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認(rèn)了資本市場的法律地位
C.自1998年建立了集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后，為適應(yīng)市場發(fā)展的需要，實(shí)施了“屬地監(jiān)管、職責(zé)明確、責(zé)任到人、相互配合”的轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制
D.2009年年末，中國證監(jiān)會適時(shí)啟動了以滬深300股指期貨和融資融券制度為代表的重大創(chuàng)新，對中國證券市場的完善和發(fā)展具有深遠(yuǎn)影響
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