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證券從業(yè)

證券考試題及答案

時間:2025-02-16 06:29:46 證券從業(yè) 我要投稿

2017年證券考試題及答案

  2017年證券從業(yè)考試快開始了,同學們復習得怎么樣了呢?下面快跟yjbys一起來看看證券考試題及答案,希望能幫助到大家!

2017年證券考試題及答案

  1、普通股票是標準的股票,通過發(fā)行普通股票所籌集的資金成為股份公司( )的基礎。

  A、虛擬資本 B、注冊資本 C、貨幣資金 D、負債

  2、基金管理費費率的的高低通常( )。

  A、與基金規(guī)模成反比,與風險大小成正比。

  B、與基金規(guī)模成正比,與風險大小成反比

  C、與基金規(guī)模成反比,與風險大小成反比

  D、與基金規(guī)模成正比,與風險大小成正比

  3、證券市場氛圍發(fā)行市場和流通市場的依據(jù)是( )不同。

  A、市場的功能 B、市場參與主體 C、市場組織形式 D、市場范圍

  4、我國《基金法》規(guī)定,在基金管理人、基金托管人都不召集,代表基金份額基金份額持有人大會時,代表基金份額( )以上的基金份額持有人有權自行召集。

  A、5% B、8% C、10% D、20%

  5、按照流通受限與否分類,不屬于有限售條件股份的是( )。

  A、國家持股 B、國有法人持股 C、其他內(nèi)資持股 D、A股

  6、股東大會一般每( )定期召開一次。

  A、兩年 B、一年 C、半年 D、一月

  7、證券公司變更下列哪一事項,不需要經(jīng)過證監(jiān)會批準( )。

  A、變更業(yè)務范圍或注冊資本 B、變更公司經(jīng)理 C、變更持有5%以上股權的股東、實際控股人

  D、變更公司章程的重要條款

  8、證券公司及其投資咨詢?nèi)藛T不得從事下列活動( )。

  A、代理投資者從事證券買賣

  B、完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議

  C、引用有關的信息資料,應當注明出處和著作權人

  D、在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時,必須注明所在機構的名稱和個人真實性名,并對 投資風險做充分說明

  9、證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷 方式是( )方式。

  A、證券包銷 B、證券統(tǒng)銷 C、證券自銷 D、證券代銷

  10、15世紀的意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是( )的買賣。

  A、商業(yè)票據(jù) B、政府債券 C、金融證券 D、股票

  11、經(jīng)常出現(xiàn)溢價或折價交易現(xiàn)象的證券投資基金是( )。

  A、封閉式基金 B、開放式基金 C、公司型基金 D、契約型基金

  12、我國有關法規(guī)規(guī)定,封閉式基金的收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的( )。

  A、80% B、70% C、90% D、60%

  13、我國《證券法》規(guī)定,股份有限公司申請在創(chuàng)業(yè)板上市,其股本總額不得低于人民幣( )。

  A、8000萬元 B、5000萬元 C、3000萬元 D、2000萬元

  14、我國現(xiàn)行的首次公開發(fā)行股票的定價方式是( )。

  A、協(xié)商定價方式 B、詢價方式 C、上網(wǎng)競價方式 D、投標競價方式

  15、首次公開發(fā)行股票中,不符合中國證監(jiān)會關于尋降價對象規(guī)定條件機構是( )。

  A、QADI B、基金公司 C、證券公司 D、信托投資公司

  16、2007年以來發(fā)生的全球性金融危機當中,導致大量金融機構陷入危機的最重要一類衍生金融產(chǎn)品是

  A、ADR B、CDOs C、CDS D、ABS

  17、以下不屬于證券公司高級管理人員的事( )。

  A、董事會秘書 B、董事長秘書 C、財務負責人 D、副總經(jīng)理

  18、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定,保薦機構推薦發(fā)行人證券上市,應當向( )提交推薦書。

  A、證監(jiān)會 B、證券業(yè)協(xié)會 C、證券交易所 D、證券公司

  19、非流通股股東提出股權分置改革建議,應委托公司( )召集A股市場相關股東舉行會議,審議公司股權分置改革方案。

  A、監(jiān)事會 B、董事會 C、股東大會 D、經(jīng)營委員會

  20、證券投資基金托管人是( )權益的代表。

  A、基金發(fā)起人 B、基金份額持有人 C、基金管理人 D、基金監(jiān)管人

  21、結構化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類,可分為公開募集的結構化產(chǎn)品和私募結構化產(chǎn)品,前者可以通 常可以在( )交易。

  A、場外市場 B、銀行柜臺 C、交易所 D、OTC市場

  22、依照我國《證券投資基金法》規(guī)定,基金管理公司主要股東的注冊資本不低于( )人民幣。

  A、3億元 B、2億元 C、1億元 D、5000萬元

  23、由于期貨價格與現(xiàn)貨價格走勢基本一致并逐漸相同,所以( )。

  A、現(xiàn)貨價格成了世界各地期貨成交價的基礎

  B、今天的期貨價格可能就是未來的現(xiàn)貨價格

  C、今天的現(xiàn)貨價格可能就是未來的期貨價格

  D、現(xiàn)貨價格具有公開性、連續(xù)性、預期性的特點

  24.記賬式債券的發(fā)行,交易及兌付的全過程均采用無紙化,所以它( ).

  A.成本高 B。交易手續(xù)復雜 C。發(fā)行時間短,效率高 D。交易危險性大

  25.我國《證券法》規(guī)定,股份有限公司申請股票在主板市場上市的條件之一是,公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的( )以上,公司股本總額超過人民幣四億元的,公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

  A.5% B。10% C.15% D.20%

  26.按照約定的名義本金,交易雙方在預定的未來日期交換支付浮動利率和固定利率的遠期協(xié)議是( )

  A.股權類遠期合約 B。債券類資產(chǎn)的遠期合約 C。遠期利率協(xié)議 D遠期匯率協(xié)議

  27.我國證券交易所采用的交易方式為( )。

  A.專家經(jīng)紀人制 B。經(jīng)紀制 C。自助方式 D。做市商制

  28.一般將25%~50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股,其余的投資于普通股的基金是( )

  A.成長型基金 B。平衡型基金 C。收入型基金 D股票型基金

  29.由于基金管理人投資理財能力底下而影響基金收益水平,這種風險屬于( )

  A.市場風險 B。技術風險 C。管理能力風險 D。道德風險

  30.我國《證券法》規(guī)定,證券投資者保護基金由( )繳納的資金及其他依法籌集的資金組成。

  A.證券公司 B;鸸 C。證券交易所 D。證券業(yè)協(xié)會

  31.( )是金融機構的主動負債。

  A.吸收存款 B。發(fā)行存款 C。發(fā)放貸款 D。公開市場業(yè)務

  32.股利正式發(fā)放給股東的日期叫做( )。

  A.派發(fā)日 B。股權登記日 C。股利宣布日 D。除夕除權日

  33.以下風險最小的債券是( )

  A.國際債券

  B保險公司次級券

  C長期國債

  D短期國庫券

  34.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定,戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和累計投標詢價,并應當承諾獲得本次配售的股票持有期限為( )

  A不少于3個月

  B不多于3個月

  C不少于12個月

  D不多于12個月

  35.通常,基金托管人與( )簽訂托管協(xié)議,在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責并收取一定的報酬。

  A基金份額持有人

  B基金管理人

  C基金發(fā)起人

  D 基金服務機構

  36.中央銀行的貨幣政策對股票價格有直接的影響,其手段包括( )

  A存款準備金制度

  B發(fā)行國債

  C調(diào)節(jié)稅率

  D國家預算

  37.當市場利率下調(diào)時,債券基金的收益會( )

  A上升

  B不變

  C下降

  D不確定

  38.交易所交易基金簡稱為( )

  A ETF

  B LOF

  C TIPS

  D TIP

  39.作為反映證券市場總量重要指標的證券化率是指( )

  A GNP/證券市值

  B 證券市值/GNP

  C 證券市值/GDP

  D GDP/證券市值

  40.股票的理論價格是根據(jù)( )而來的。

  A期值理論

  B票面價值

  C現(xiàn)值理論

  D清算價值

  41.在有效率的市場上,債券平均收益率和股票平均收益率的差異反映兩者( )

  A風險程度的差別

  B收益率的差別

  C投資回報的差別

  D市場供求的差別

  42.期限相同的企業(yè)債利率比政府債券利率高,這是對( )的補償。

  A利率風險

  B信用風險

  C財務風險

  D經(jīng)營風險

  43.我過《證券法》規(guī)定,證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務和其他證券業(yè)務中任何一項的,注冊資本最低限額而人民幣( )

  A 5000萬元

  B 1億元

  C 3億元

  D 5億元

  44.賦予公司老股東有限認股權的目的之一是( )

  A保證公司貨幣資金的增加

  B保證公司權益的增加

  C保證公司普通股股東在公司中保持原有的持股比例

  D保證公司資產(chǎn)的增值

  45.我國證券交易所規(guī)定的A股每次申報和成交的最小數(shù)量單位(出零股交易外)是( )

  A 100股(份)

  B 1股(份)

  C 1000股(份)

  D 10股(份)

  46.下列各項中,不屬于全國社會保障基金的資金來源的是( )

  A國有股減持劃入的資金和股權資產(chǎn)

  B企業(yè)及其職員在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎上,自愿建立的補充養(yǎng)老保險資金

  C中央財政撥入資金

  D經(jīng)國務院批準以其他凡是籌集的資金及投資收益

  47認購公司型基金的投資人是基金公司的( )

  A管理層

  B基金投資者

  C股東

  D基金管理人

  48.下列證券游子基金中,可作為機構投資者避險套利的重要工具是( )

  A國債基金

  B貨幣市場基金

  C股票基金

  D指數(shù)基金

  49.從產(chǎn)品屬性看,權證是一種( )類金融衍生產(chǎn)品。

  A遠期

  B期貨

  C期權

  D互換

  50.基金管理人與托管人之間是( )的關系。

  A相互制衡

  B委托與受托

  C受益人與經(jīng)營者

  D經(jīng)營者月所有者

  51.財產(chǎn)股息是股份公司用( )作為股息分派給股東。

  A公司財產(chǎn)

  B現(xiàn)金

  C股票

  D現(xiàn)金以外的其他財產(chǎn)

  52.( )屬于全部資本分為等額股份,股東以其所持股份對公司承擔責任,公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務承擔責任的公司。

  A個人獨資企業(yè)

  B有限責任公司

  C合伙制企業(yè)

  D股份有限公司

  53.我國《證券法》規(guī)定,持有公司( )以上股份的股東為指知悉證券交易內(nèi)幕信息的之情人員。

  A 5%

  B 10%

  C 30%

  D 50%

  54.一般來說,當市場利率提高是,債券的市場價格將( )

  A下跌

  B不變

  C上漲

  D不確定

  55.證券公司及其從業(yè)人員從事的欺詐客戶的行為不包括( )

  A單獨或這合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價格或者數(shù)量

  B違背客戶的委托為其買賣證券

  C不再規(guī)定的時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件

  D挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶帳戶上的資金

  56在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務在中國內(nèi)地或大部分股東權益來自中國內(nèi)地的股票,成為( )

  A紅籌股

  B境外上市外資股

  C境內(nèi)上市外資股

  D S股


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  57.股票是一種有價證券,它是( )簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。

  A有限公司

  B合伙企業(yè)

  C股份有限公司

  D注冊公司

  58.從根本上講,證券價格的高低是由該證券所能提供的( )決定。

  A發(fā)行人承諾

  B籌資功能

  C資本配置功能

  D預期報酬率

  59.基金托管費是支付給( )的費用。

  A基金管理人

  B基金托管人

  C基金監(jiān)管機構

  D基金持有人

  60.可轉換公司債在轉換前投資者可以定期得到利息收入,但此時不具有( )。

  A股東的權利

  B債權方的權利

  C投資者的權利

  D債券轉讓的權利

  61.我國根據(jù)發(fā)行主體的不同,債券可以分為( )。<多選題>

  A政府債券

  B金融債券

  C國庫券

  D公司債券

  62.金融期權的主要特征有( )。<多選題>

  A期權的買房可以選擇行使其擁有的權利

  B買賣雙方的權利義務不同

  C期權的買房必須無條件地履行合約規(guī)定的義務

  D交換的是買賣基礎金融工具的權利

  63.證券經(jīng)營機構的欺詐客戶行為包括( )。<多選題>

  A不再規(guī)定時間內(nèi)向被代理人提供證券買賣書面確認文件

  B違背代理人的指令為其買賣證券

  C挪用客戶帳戶資金

  D以多獲取傭金為目的,誘導客戶進行不必要的證券買賣

  64.下列項目中可以作為債券類資產(chǎn)遠期合約的基礎工具的是( )<多選題>

  A定期存款單

  B短期債券

  C長期債券

  D單個股票

  65、可轉換債券的特征包括()【多選題】

  A、是一種附有轉股權的債券

  B、具有雙重選擇權的特征

  C、市場價格穩(wěn)定

  D、利率高于其他企業(yè)債券

  66、我國《證券投資基金法》規(guī)定,有()情形之一的,基金管理人職責終止。

  A、依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

  B、被基金份額持有人大會解任

  C、被基金托管人解任

  D、被依法取消基金管理資格

  67、我國發(fā)行的普通國債,采取過發(fā)行方式包括()。

  A、行政攤派

  B、承購包銷

  C、招標發(fā)行

  D、額度限制

  68按照流通受限與否分類,屬于上市流通股份的是()。

  A、優(yōu)先股

  B、A股

  C、B股

  D、H股

  69、我國境內(nèi)機構利用國際債券市場已發(fā)行的債券品種主要有()。

  A 政府債券

  B 金融債券

  C 可轉換公司債券

  D 熊貓債券

  70、對于發(fā)行人而言,發(fā)行存托憑證的優(yōu)點主要是()。

  A 市場容量大

  B 上市手續(xù)簡單

  C 發(fā)行成本低

  D 籌資能力強

  71、一般來說,證券投資基金當事人之間的關系包括()。

  A 發(fā)行人與持有人之間的關系

  B 持有人與管理人之間的關系

  C 管理人與托管人之間的關系

  D 持有人與托管人之間的關系

  72、外資股是指股份公司向()投資者發(fā)行的股票

  A 香港地區(qū)

  B 澳門地區(qū)

  C 外國

  D 臺灣地區(qū)

  73、證券公司設立的程序包括()。

  A 向證券管理機構提出設立申請

  B 申請獲得批準后,在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機構申請設立登記,領取營業(yè)執(zhí)照

  C 領取營業(yè)執(zhí)照后,向證券監(jiān)督管理機構申請經(jīng)營證券業(yè)務許可證

  D 領取營業(yè)執(zhí)照后,開始經(jīng)營證券業(yè)務

  74、證券公司設立子公司,需要滿足的條件包括()。

  A 最近一年凈資本不低于12億元,最近12個月風險控制指標持續(xù)符合要求

  B 最近兩年凈資本不低于12億元,最近12個月風險控制指標持續(xù)符合要求

  C 設立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務的證券公司,其最近1年經(jīng)營該業(yè)務的市場占有率不低于行業(yè)中等水平

  D設立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務的證券公司,其最近2年經(jīng)營該業(yè)務的市場占有率不低于行業(yè)中等水平

  75、我國《證券法》規(guī)定,有()情形之一的,為公開發(fā)行。

  A 向特定對象發(fā)行證券超過一百人的

  B 向不特定對象發(fā)行證券的

  C 向特定對象發(fā)行證券超過二百人的

  D 向特定對象發(fā)行證券的

  76、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》,作為對客戶融資融券所生債權的擔保物的有()

  A 收取的保證金

  B 客戶融資買入的全部證券

  C 客戶融券賣出的.所得價款

  D 上述都是

  77、證券公司內(nèi)部控制應當貫徹()的原則,確保內(nèi)部控制有效。

  A 健全

  B 合理

  C 制衡

  D 獨立

  78、我國境外上市外資股主要由()等構成

  A、B股

  B、H股

  C、N股

  D、S股

  79一般來說,債券具有如下特征()

  A償還性

  B流動性

  C無風險性

  D收益性

  80、關于歐洲債券,一下說法正確的有()

  A也成為國籍債券

  B是一種傳統(tǒng)的國籍債券

  C在美國發(fā)行的歐洲債券稱為楊基債券

  D票面使用的貨幣一般是可自由兌換貨幣

  81證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊上發(fā)表投資咨詢文章時。必須注明()

  A所在證券期貨投資機構的名稱

  B機構地址

  C個人真實姓名

  D機構聯(lián)系電話

  82根據(jù)市場的功能劃分。證券市場可分為()

  A 證券回購市場

  B 證券發(fā)行市場

  C 證券轉換市場

  D 證券交易市場

  83實物債券的卷面上一般印有債券面額、債券期限()

  A 債券利率

  B 債券發(fā)行人的全稱

  C 還本付息方式

  D 贖回條款

  84.我國的商業(yè)銀行債券包括( )

  A 商業(yè)銀行金融債券

  B 商業(yè)銀行次級債卷

  C 混合資本債券

  D 政策性金融債券

  85、下列有關滬深300股指數(shù)期貨合約說法正確的是( )

  A 在中國金融期貨交易所上市交易

  B 采用現(xiàn)金的交割方式

  C 最后交易日為合約到期的第一個周五

  D 最小變動價位為0。2點

  86我《國證券法》規(guī)定,公開發(fā)行是指()以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。

  A 向不特定對象發(fā)行證券

  B 向固定對象發(fā)行證券

  C 向累計超過二百人的特定對象發(fā)行證券

  D 向累計超過一百人的特定對象發(fā)行證券

  87無限售條件股份包括()

  A、A股

  B、B股

  C 境外上市外資股

  D、H股指數(shù)期貨

  88我《國證券投資基金法》規(guī)定,基金財產(chǎn)不得用于()

  A 承銷證券

  B 支付基金托管費

  C 向他人提供貸款

  D 向他人提供擔保

  89債券的再投資收益最主要受()變化的影響

  A 國家政策

  B 債券的償還期限

  C 市場利率

  D息票收入


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  90按照合約所規(guī)定的履約時間的不同,金融期權可以分為( )

  A歐式期權

  B互換期權

  C美式期權

  D修正的美式期權

  91.證券公司應當建立防火墻制度,確保自營業(yè)務與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務在( )嚴格分離。

  A人員

  B信息

  C帳戶

  D資金

  92.政府債券的功能包括( )。

  A是籌集資金、擴大公共開支的重要手段

  B金融商品職能

  C信用工具職能

  D是實施宏觀經(jīng)濟政策、進行宏觀調(diào)控的工具

  93.下列選項中既可以是證券發(fā)行人,也可以是證券投資者的由( )。

  A商業(yè)銀行

  B股份有限公司

  C證券公司

  D政府機構

  94 2005年12月,作為我國資產(chǎn)證券化指點銀行,( )分別以個人住房貸款和信貸資產(chǎn)為支持,在銀行間市場發(fā)行了第一期資產(chǎn)證券化產(chǎn)品。

  A中國工商銀行

  B中國交通銀行

  C中國建設銀行

  D中國開發(fā)銀行

  95.我國證券市場監(jiān)管的原則是( )。

  A依法監(jiān)管原則

  B保護投資者利益原則

  C“三公”原則

  D監(jiān)管與自律相結合原則

  96.為與證券公司的風險管理能力相匹配,先階段對不同的類別證券公司實施不同的風險資本準備計算比例,即( )

  A證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務,其凈資本不得低于人民幣2000萬元

  B證券公司證券自營的,其凈資本不得低于人民幣3000萬元

  C證券公司經(jīng)營證券承銷與保障的,其凈資本不得低于人民幣5000萬元

  D證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務和證券資產(chǎn)管理的,其經(jīng)資本不得低于人民幣1億元

  97.發(fā)行公司在發(fā)行可轉換證券后,在( )情況下需要對可轉換證券的轉換價格進行修正。

  A送股、配股

  B增發(fā)

  C分立、合并

  D拆細

  98.可以申請取得固定收益證券綜合電子交易平臺交易商資格的機構包括

  A 證券公司

  B財務公司

  C保險資產(chǎn)管理公司

  D基金管理公司

  99.關于證券投資基金,股票,證券反映的經(jīng)濟關系,下列表述正確的是

  A股票反應的是所有權的關系

  C契約型基金反映的是信托關系

  D債券反映的是債券債務關系

  100.是現(xiàn)代公司的主要類型

  A股份有限公司

  B有限責任公司

  C合伙制企業(yè)

  D個體經(jīng)營者

  101.廣義的有價證券包括商品證券,貨幣證券和資本證券。

  102.恒生流通精選指數(shù)系列由恒生50,恒生香港和恒生中國內(nèi)地25組成。

  103.有擔保的存托憑證由基礎證券發(fā)行人的承銷商委托一家存券銀行發(fā)行。

  104.證券交易中操縱證券交易價格以獲取不正當利益,屬欺詐發(fā)行股票債券罪。

  105.東亞及太平洋地區(qū)中央銀行行長會議組織(emeap)屬于地區(qū)性的國際金融組織。

  106.金融期貨交易雙方在成交后都要經(jīng)過經(jīng)紀人向交易所或結算所繳納一定數(shù)量的保證金。

  107.普通股股東是否具有優(yōu)先認股權,取決于認購價格和股權登記日的關系。

  108.上證國債指數(shù)以在上海證券交易所上市的,剩余期限在3年以上的固定利率國債和一次還本付息國債為樣本,按照國債發(fā)行量加權計算。

  109.嵌入式衍生工具是指嵌入到非衍生工具(即主合同)中,使混合工具的全部或部分現(xiàn)金流量隨特定利率,金融工具價格,商品價格或其他類似變量的變動而變動的衍生工具。

  110.世界上第一個股票交易所是1893年成立的美國紐約交易所。

  111.證券投資基金是通過公開發(fā)售基金份額募集資金,由基金托管人管理和運用資金投資方式。

  113.在現(xiàn)階段,我國社會保險基金的部分積累項目主要是醫(yī)療保險基金。

  114.一般而言,股東參與公司重大決策權力的大小取決于其持有股份數(shù)量的多少。

  115.認購權證實質上屬看漲期權,其持有人有權按照規(guī)定價格購買基礎資產(chǎn)。

  116.按現(xiàn)行規(guī)定,我國證券投資基金的投資范圍為股票,債券,實業(yè)等。

  117.在場外交易市場中,由券商決定每種證券的交易價格。

  118.在日本發(fā)行的海外證券的面值貨幣必須是日元。

  119.基金管理人應該每周對基金資產(chǎn)進行評估。

  120.行政手段是我國證券市場監(jiān)管的主要手段,其約束力強。

  121 .交易所交易基金的投資者認購和贖回時采用的是一攬子股票和證券。

  122.在票面利率水平相同和市場利率不變的條件下,分次付息方式的債券實際收益率高于一次付息方式。

  123.基金管理人有義務按照基金契約及時間向基金份額持有人分配基金收益。

  124.債券的價格是將未來的利息收益和本金按市場利率折算成的現(xiàn)值,債券的期限越長,收入好人折扣率越大,所以債券的價格變動風險隨著期限的增加而增大。

  125.創(chuàng)業(yè)板具有前瞻性,高風險,監(jiān)管要求嚴格以及明顯的高技術產(chǎn)業(yè)導向的特點。

  126.證券投資咨詢機構代理委托人從事證券投資,可以按約定分享投資收益。

  127.對附息債券而言,當市場利率變化是,再投資收益率可能大于或者小于到期收益率,使投資總收益發(fā)生相應變化。

  128.封閉式基金的基金份額可以采取溢價發(fā)行方式。

  129.股票之所以有價格,是因為它代表著收益的價格,即能夠給他的持有者帶來股息收益。

  130.可轉換優(yōu)先股票是指可將公司的`信用債券轉換成本公司優(yōu)先股票的證券。

  131.通貨膨脹對股票市場只會產(chǎn)生抑制作用。

  132.契約型基金用基金章程來約束當事人的行為。

  133.滬深300指數(shù)市場覆蓋率高,主要成份股權重比較分散,有利于防范指數(shù)操縱行為。

  134根據(jù)我國證券從業(yè)人員資格管理的有關規(guī)定,獲得證券從業(yè)資格證書后超過12個月而未在證券專業(yè)崗位上就職的。其資格證書自動取消。

  135.巨額贖回風險是開放式基金特有的風險。

  136.根據(jù)有關規(guī)定,保薦機構在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票前,應當按照規(guī)定對發(fā)行人進行輔導。

  137.契約型基金股份持有人可能直接影響基金的日常決策。

  138.證券投資者保護基金公司的設立有助于穩(wěn)定和增強投資者對我國金融體系的信心,由助于防止增強公司個案風險的傳遞和擴散

  139.證券投資的系統(tǒng)風險會以同樣的方式對所有增強的收益產(chǎn)生影響,它無法通過分散化投資來消除。

  140.道-瓊斯股價平均數(shù)被視為最具權威的股價指數(shù),被認為是發(fā)硬美國政治、經(jīng)濟和和社會狀況最靈敏指標。

  141.投資于浮動利率債券時,其面臨的風險中購買力風險較大。

  142.發(fā)行一級由擔保存托憑證,美國的相關法律對其公開性沒有詳細要求。

  143.對于幾名股票來說,只有幾名股東或其正式委托授權的代理人才能形式股東權利。

  144.對股份公司而言,采用一級ADR和144A規(guī)則下發(fā)行的一級ADR方式無須到SEC登記注冊,不受發(fā)行地嚴格的上市要求的限制,也無須按照美國公認會計準則(GAAP)要求進行審計。

  145.金融期貨與金融期權在套期保值時的作用與效果時不同的。

  146.《證券公司短期融資證券管理辦法》由中國證監(jiān)會制定并發(fā)布。

  147.證券公司充實投資咨詢業(yè)務,其高級管理人員中,至少由1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格。

  148我國《證券法》規(guī)定,上市公司發(fā)行證券,可以向不特定對象公開發(fā)行,也可以向特定對象非公開發(fā)行。

  149.證券投資基金的管理費通常是直接向投資者收取的。

  150.我國現(xiàn)行的股票發(fā)行制度采取注冊制。

  151證券公司的經(jīng)紀業(yè)務既包括通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務,也包括柜臺代理買賣證券業(yè)務。

  152.我國《基金法》規(guī)定,基金管理人不得以基金資產(chǎn)從事向他人貸款或者提供擔保業(yè)務。

  153.根據(jù)我國政府對WTO的承諾,加入3年內(nèi),中外合營證券公司可以(不通過中方中介)從事A股的承銷,從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易,以及發(fā)起設立基金。

  154.根據(jù)我國證券從業(yè)人員資格管理的有關規(guī)定,中國證券業(yè)協(xié)會負責從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。

  155.可轉換債券是只發(fā)行人依照法定程序發(fā)行,在一定期限內(nèi)一句約定的條件,可以將公司股份轉換成公司證券的債券。

  156.證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者證券買賣的損失作出承諾。

  157.價格較高的賣出申報優(yōu)先與價格較低的賣出申報,符合價格優(yōu)先的交易原則。

  158.中央銀行放松銀根,股票價格可能上升;收緊銀根。股票價格可能下跌。

  159.根據(jù)產(chǎn)品的形態(tài),金融衍生工具可分為交易所的衍生工具和嵌入式衍生工具。

  160.對開放式基金來說,保留部分先進是必須的。

  【參考答案】

  基礎答案:

  1、B 2、A 3、A 4、C 5、D 6、B 7、 B 8、A 9、A 10、A 11、A 12、C 13、C 14、B 15、A 16、C 17、B 18、C 19、B 20、B 21、C 22、A 23、B 24、C 25、D 26、C 27、B 28、B 29、C 30、A 31、B 32、A 33、D 34、C 35、B 36、A 37、A 38、A 39、C 40、C 41、A 42、B 43、B 44、C 45、A 46、B 47、C 48、D 49、C 50、A 51、D 52、D 53、A 54、A 55、A 56、A 57、C 58、D 59:B 60:A

  多選題

  61:ABD 62:BD 63:ABCD 64:ABC 65:AB 66:ABD 67:ABC 68:BCD 69:ABC 70:ABCD 71:BCD 72:ABCD 73:ABC 74:AC 75:BC 76:ABCD 77:ABCD 78:BCD 79;ABD 80:AD 81:AC 82:BD 83:ABC 84:ABC 85:ABD

  86:AC 87:ABC 88:ACD 89:BCD 90:ACD 91:ABCD 92:ABCD 93:ABCD

  94:CD 95:ABCD 96:ACD 97:ABCD 98:ABCD 99:ACD 100:AB

  判斷題正確為√ ,錯誤為×.

  101:√ 102: √ 103: √ 104: × 105: √ 106: √ 107: × 108: × 109: √ 110: × 111: × 113: × 114: √ 115: √ 116: × 117: × 118: √ 119: ×

  120: × 121: × 122: √ 123√ 124√ 125: √ 126: × 127: √ 128: ×

  129: √ 130: × 131× 132: × 133: √ 134: × 135: √ 136: √ 137: ×

  138: √ 139: √ 140: √ 141: × 142: √ 143: √ 144: √ 145: √ 146: ×

  147: √ 148: √ 149: × 150: × 151: √ 152: √ 153: √ 154: √ 155: ×

  156: √ 157: × 158: √ 159: × 160: √


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