2015年證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》沖刺試題
單項(xiàng)選擇題
1、境內(nèi)上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國(guó)境內(nèi)上市的股份，投資者不包括( )。
A.外國(guó)的自然人、法人和其他組織
B.我國(guó)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織
C.定居在國(guó)外的中國(guó)公民
D.留學(xué)海歸中國(guó)公民
2、在我國(guó)，國(guó)有股權(quán)行政管理的專(zhuān)職機(jī)構(gòu)是( )。
A.國(guó)務(wù)院
B.國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)
C.國(guó)有投資公司
D.資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司
3、 2007年6月，中國(guó)保監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行、國(guó)家外匯管理局共同制定了( )，進(jìn)一步規(guī)范了保險(xiǎn)資金海外投資的相關(guān)制度，拓寬了保險(xiǎn)資金出海的通道。
A.《關(guān)于保險(xiǎn)外匯資金投資境外股票有關(guān)問(wèn)題的通知》
B.《保險(xiǎn)外匯資金境外運(yùn)用管理暫行辦法》
C.《保險(xiǎn)外匯資金境外運(yùn)用管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》
D.《保險(xiǎn)資金境外投資管理暫行辦法》
4、證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是( )。
A.董事會(huì)
B.股東大會(huì)
C.會(huì)員大會(huì)
D.主席會(huì)議
5、債券發(fā)行以?xún)r(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，以募滿(mǎn)發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價(jià)格作為最終中標(biāo)價(jià)，各中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)價(jià)格是不同的。( )
多項(xiàng)選擇題
6、關(guān)于公司股權(quán)分置改革的建議，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的有( )。
A.原則上應(yīng)當(dāng)由全體非流通股股東2/3以上提出
B.非流通股股東提出改革建議，應(yīng)委托公司董事會(huì)召集A股市場(chǎng)相關(guān)股東舉行會(huì)議，審議公司股權(quán)分置改革方案
C.改革方案只需兼顧部分股東的即期利益和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，就可以有利于公司發(fā)展和市場(chǎng)穩(wěn)定
D.可根據(jù)公司實(shí)際情況，采用控股股東增持股份、上市公司回購(gòu)股份、預(yù)設(shè)原非流通股股份實(shí)際出售的條件、預(yù)設(shè)回售價(jià)格、認(rèn)沽權(quán)等具有可行性的股價(jià)穩(wěn)定措施
7、證券公司接受證券買(mǎi)賣(mài)的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書(shū)載明的( )等，按照交易規(guī)則代理買(mǎi)賣(mài)證券，如實(shí)進(jìn)行交易記錄。
A.買(mǎi)賣(mài)數(shù)量
B.出價(jià)方式
C.證券名稱(chēng)
D.價(jià)格幅度
8、不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，理論上可以將投資者區(qū)分為( )。
A.風(fēng)險(xiǎn)偏好型
B.風(fēng)險(xiǎn)尋找型
C.風(fēng)險(xiǎn)中立型
D.風(fēng)險(xiǎn)回避型
9、《中華人民共和國(guó)刑法》關(guān)于證券犯罪的規(guī)定有( )
A.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪
B.提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪
C.欺詐發(fā)行股票、債券罪
D.操縱證券市場(chǎng)最
判斷題
10、股指期貨競(jìng)價(jià)交易中集合競(jìng)價(jià)交易采用最大成交量原則確定成交價(jià)，即以此價(jià)格成交能夠得到最大成交量。( )
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