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2015年6月全國證券從業(yè)《基礎知識》沖刺試題及答案
一、單項選擇題
1.投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計不高于本公司上季末總資產(chǎn)的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
2.通常，股票分割往往會導致股價( )。
A.上漲
B.下降
C.不變
D.急劇下降
3.指數(shù)型ETF能否成功發(fā)行與( )的選擇有密切關(guān)系。
A.成分股票
B.基礎指數(shù)
C.受托人
D.投資人
4.關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨，下列論述錯誤的是( )。
A.金融期權(quán)與金融期貨都是常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的
B.利用金融期貨進行套期保值，在避免價格不利變動造成的損失的同時，也必須放棄若價格有利變動可能獲得的利益
C.通過金融期權(quán)交易，既可避免價格不利變動造成的損失，又可在相當程度上保住價格有利變動而帶來的利益
D.在現(xiàn)實的交易活動中，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來，通過一定的組合或搭配來實現(xiàn)某一特定目標
5.由于貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風險屬于( )。
A.利率風險
B.經(jīng)濟周期波動風險
C.購買力風險
D.違約風險
二、多項選擇題
1.一般來說，證券的票面要素有( )。
A.標的物
B.持有人
C.權(quán)利
D.義務
2.關(guān)于證券市場的籌資投資功能，下列說法正確的是( )。
A.籌資和投資是證券市場基本功能不可分割的兩個方面，忽視其中任何一個方面都會導致市場的嚴重缺陷
B.資金盈余者可以通過買人證券實現(xiàn)投資
C.為了籌集資金，資金短缺者可以通過發(fā)行各種證券來達到籌資的目的
D.在證券市場上交易的證券，只是籌資的一種工具
3.下列屬于對股份公司稅后利潤分配的是( )。
A.按《公司法》規(guī)定提取法定公積金
B.如果有優(yōu)先股，按固定股息率對優(yōu)先股股東分配
C.如果有未彌補虧損，首先用于彌補虧損
D.償還公司的債務
4.關(guān)于香港恒生指數(shù)，下列描述正確的是( )。
A.恒生指數(shù)是由香港恒生銀行子1969年11月24日起編制公布、系統(tǒng)反映香港股票市場行情變動最有代表性和影響最大的指數(shù)
B.香港恒生指數(shù)成分股編制規(guī)則沿用37年，于2006年2月提出改制，首次將B股納入恒生指數(shù)成分股
C.恒生指數(shù)的成分股是固定的
D.恒生指數(shù)將H股納入恒指成分股，其編算方法為以流通市值調(diào)整計算，并為成分股設定20%的比重上限
5.我國《證券投資基金法》規(guī)定，應當通過召開基金份額持有人大會審議決定的事項有)。
A.提前終止基金合同
B.基金擴募或者延長基金合同期限
C.轉(zhuǎn)換基金運作方式
D.更換基金管理人、基金托管人
參考答案：
一、單項選擇題
1.【解析】答案為B。2010年8月31日起實施的《保險資金運用管理暫行辦法》規(guī)定，保險集團(控股)公司、保險公司從事保險資金運用應當符合的比例要求中規(guī)定，投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計不高于本公司上季末總資產(chǎn)的20%。
2.【解析】答案為A。股票分割又稱拆股、拆細，是將1股股票均等地拆成若干股。股票分割使得投資者持有的股票數(shù)增加了，給投資者帶來了今后可多分股息和獲得更高收益的希望。因此往往會刺激股價上漲。
3.【解析】答案為B。指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎指數(shù)的選擇有密切關(guān)系。基礎指數(shù)應該是有大量的市場參與者廣泛使用的指數(shù)，以體現(xiàn)它的代表性和流動性，同時基礎指數(shù)的調(diào)整頻率不宜過于頻繁，以免影響指數(shù)股票組合與基礎指數(shù)間的關(guān)聯(lián)性。
4.【解析】答案為A。金融期權(quán)與金融期貨都是常用的套期保值工具，但它們的作用與效果是不同的。
5.【解析】答案為C。A選項中，利率風險是指市場利率變動引起證券投資收益變動的可能性。B選項中，經(jīng)濟周期波動風險是指證券市場行情周期性變動而引起的風險。C選項中，購買力風險又稱通貨膨脹風險，是由于通貨膨脹、貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風險。D選項中，違約風險又稱信用風險，指證券發(fā)行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風險。
二、多項選擇題
1.【解析】答案為ABC。證券的票面要素主要有四個：(1)持有人，即證券為誰所有;(2)證券的標的物，即證券票面上所載明的特定的具體內(nèi)容，它表明持有****利所指向的特定對象;(3)標的物的價值，即證券所載明的標的物的價值大小;(4)權(quán)利，即持有人持有該證券所擁有的權(quán)利。
2.【解析】答案為ABC。D選項，在證券市場上交易的任何證券，既是籌資的工具，也是投資的工具。
3.【解析】答案為ABC。公司從營業(yè)收入中扣減各項成本和費用支出、應償還的債務及應繳納的稅金后，余下的即為稅后利潤。通常，稅后利潤按以下程序分配：(1)彌補虧損;(2)提取法定公積金;(3)按固定股息率對優(yōu)先股股東分配;(4)提取任意公積金;(5)按股東持有的股份比例對普通股股東分配。
4.【解析】答案為AD。香港恒生指數(shù)成分股編制規(guī)則沿用37年，于2006年2月提出改制。首次將H股納入恒生指數(shù)成分股，所以B選項錯誤。恒生指數(shù)的成分股并不固定，自1969年以來，已作了十多次調(diào)整，從而使成分股更具有代表性，使恒生指數(shù)更能準確反映市場變動狀況，所以C選項說法錯誤。
5.【解析】答案為ABCD。我國《證券投資基金法》規(guī)定，下列事項應當通過召開基金份額持有人大會審議決定：提前終止基金合同;基金擴募或者延長基金合同期限;轉(zhuǎn)換基金運作方式;提高基金管理人、基金托管人的報酬標準;更換基金管理人、基金托管人;基金合同約定的其他事項。
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