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基金從業(yè)資格法律法規(guī)沖刺試題

　　在學(xué)習(xí)、工作中，我們都經(jīng)常看到試題的身影，借助試題可以檢驗(yàn)考試者是否已經(jīng)具備獲得某種資格的基本能力。你知道什么樣的試題才是好試題嗎？以下是小編整理的基金從業(yè)資格法律法規(guī)沖刺試題，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。

基金從業(yè)資格法律法規(guī)沖刺試題

　　基金從業(yè)資格法律法規(guī)沖刺試題 1

　　1.(　　)是最為廣泛、最具權(quán)威、最為有效的監(jiān)管。

　　A.基金行業(yè)自律

　　B.政府基金監(jiān)菅

　　C.社會(huì)力量監(jiān)督

　　D.基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控

　　2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)干部離職后(　　)年內(nèi)，一般工作人員離職(　　)年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的'機(jī)構(gòu)任職。

　　A.2;1

　　B.3;2

　　C.5;3

　　D.3;1

　　3.基金管理公司的主要股東是指持有基金管理公司股權(quán)比例最高且不低于(　　)的股東。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.25%

　　D.50%

　　4.公開募集基金的基金管理人因違法違規(guī)、違反基金合同等原因給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人合法權(quán)益造成損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的，可以優(yōu)先使用(　　)予以賠償。

　　A.固有財(cái)產(chǎn)

　　B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　C.基金資產(chǎn)

　　D.銀行貸款

　　5.基金募集期限自(　　)起計(jì)算。

　　A.基金份額發(fā)售前兩天

　　B.基金份額發(fā)售前一天

　　C.基金份額發(fā)售之日

　　D.基金份額發(fā)售第二天

　　基金從業(yè)習(xí)題答案：

　　1.B 頁碼：74　　2.B 頁碼：81　　3.C 頁碼：84　　4.B 頁碼：89　　5.C 頁碼：95

　　基金從業(yè)資格法律法規(guī)沖刺試題 2

　　1.交易所上市債券以結(jié)算價(jià)格估值。 ( )

　　A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄

　　2.首次發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下按成本計(jì)量。 ( )

　　A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄

　　3.基金管理公司應(yīng)制訂估值及份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的識(shí)別及應(yīng)急方案。當(dāng)估值或份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤實(shí)際發(fā)生時(shí)，基金管理公司應(yīng)立即糾正，及時(shí)采取合理措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。

　　( )

　　A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄

　　4.當(dāng)錯(cuò)誤達(dá)到或超過基金資產(chǎn)凈值的0.25%時(shí)，基金管理公司應(yīng)披露，并賠償損失。

　　( )

　　A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄

　　5.基金管理公司和托管銀行在進(jìn)行基金估值、計(jì)算或復(fù)核基金份額凈值的過程中，未能遵循相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定，給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的，應(yīng)分別對(duì)各自行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任。 ( )

　　A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄

　　6.基金管理公司和托管銀行在進(jìn)行基金估值、計(jì)算或復(fù)核基金份額凈值的過程中，因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的，不必承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。 ( )

　　A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄

　　7.基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)和申購(gòu)費(fèi)可以在基金份額發(fā)售或者申購(gòu)時(shí)收取，也可以在贖回時(shí)從贖回金額中扣除。 ( )

　　A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄

　　8.基金管理人不得根據(jù)投資者的認(rèn)購(gòu)金額、申購(gòu)金額的數(shù)量適用不同的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)，也不得根據(jù)基金份額持有人持有基金份額的期限適用不同的贖回費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)。( )

　　A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄

　　9.證券投資基金的市場(chǎng)營(yíng)銷是基金銷售機(jī)構(gòu)從市場(chǎng)和客戶需要出發(fā)所進(jìn)行的基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)、銷售、售后服務(wù)等一系列活動(dòng)的總稱。 ( )

　　A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄

　　10.基金市場(chǎng)營(yíng)銷的持續(xù)性體現(xiàn)為基金營(yíng)銷作為一種理財(cái)產(chǎn)品服務(wù)，不是“一錘子買賣”，更需要制度化、規(guī)范化的持續(xù)性服務(wù)。只有優(yōu)質(zhì)的、持續(xù)性的營(yíng)銷服務(wù)才能不斷擴(kuò)大客戶群體，擴(kuò)大基金規(guī)模。 ( )

　　A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄

　　正確答案：

　　1.B 2.A 3.A 4.B 5.A 6.B 7.A 8.B 9.A 10.A

　　11.基金是一種金融產(chǎn)品，投資者購(gòu)買基金時(shí)可以體驗(yàn)實(shí)物，產(chǎn)品的品質(zhì)也體現(xiàn)為基金未來的收益和營(yíng)銷人員的.持續(xù)服務(wù)。 ( )

　　A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄

　　12.機(jī)構(gòu)投資者投資額高，投資目標(biāo)比較明確，對(duì)信息的需求比較細(xì)致，通常要求專人服務(wù)，營(yíng)銷成本高，但服務(wù)成本較低。 ( )

　　A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄

　　13.通常，營(yíng)銷環(huán)境由微觀環(huán)境和宏觀環(huán)境組成。 ( )

　　A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄

　　14.微觀環(huán)境指能影響整個(gè)微觀環(huán)境的、廣泛的社會(huì)性因素，包括人口、經(jīng)濟(jì)、政治、法律、技術(shù)、文化等因素。 ( )

　　A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄

　　15.開放式基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日予以公告。 ( )