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2016證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》必背干貨
首次在創(chuàng)業(yè)板公開發(fā)行股票：
(1)持續(xù)經(jīng)營3年以上，最近3年不存在重大違法，最近3年不存在公開發(fā)行證券;最近1年凈利潤不少于500萬，最近2年持續(xù)盈利且凈利潤不少于1000萬;營業(yè)收入累計(jì)超過5000萬，增長率不低于30%;最近一期末凈資產(chǎn)不少于2000萬;發(fā)行后股本總額不少于3000萬;
最近2年主營業(yè)務(wù)和董事等高級(jí)人員均沒有發(fā)生重大變化
(2)對(duì)董事等的要求：最近3年內(nèi)未受到行政處罰，最近1年(12個(gè)月)受到證券交易所公開譴責(zé)
(3)發(fā)行人及其控股股東等最近3年內(nèi)不存在損害投資者合法權(quán)益的重大違法行為;或有關(guān)違法雖然發(fā)生在3年前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)的
股份有限公司上市：
《證券法》：股本總額3000萬;公開發(fā)行的股份占總數(shù)25%; 4億，公開…10%;近3年無違規(guī);公司股東人數(shù)不少于200人
交易所：5000萬
單位
上網(wǎng)資金申購的基本規(guī)定：
上海：每一申購單位為1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍，但最高不得超過上網(wǎng)發(fā)行總量的1‰，且不得超過9999.9萬股。
深圳：每一申購單位為500股，超過500股的必須是500股的整數(shù)倍
當(dāng)有效申購總量大于蓋茨股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，上交所按照1000股配股1個(gè)號(hào)的規(guī)則
配股一般采取網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的方式，價(jià)格區(qū)間通常以股權(quán)登記日前20個(gè)或30個(gè)交易日該股二級(jí)市場價(jià)格的平均值為上限，下限為上限的一定折扣。
可轉(zhuǎn)換公司債券：(轉(zhuǎn)股價(jià)格)(認(rèn)股權(quán)證的行權(quán)價(jià)格)應(yīng)不低于募集說明書公告日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前一個(gè)交易日的均價(jià)。
可轉(zhuǎn)換/交換公司債券每張面值100元
可交換公司債券交換為每股股份的價(jià)格應(yīng)不低于募集說明書公告日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前一個(gè)交易日的均價(jià)。
企業(yè)債券每份面值為100元，以1000元為1個(gè)認(rèn)購單位
公司債券每張面值100元
證券公司債券---公開每份面值100元
---定向每份面值50萬，每一合格投資者認(rèn)購的債券不得低于面值100萬
詢價(jià)對(duì)象的資格：
(1)最近12個(gè)月無重大違法;自去除之日已滿12個(gè)月
(2)如果是信托投資公司應(yīng)該登記已滿2年，注資不低于4億，最近12個(gè)月有活躍記錄;如果是財(cái)務(wù)公司成立2年以上，注資不低于3億，最近12個(gè)月有活躍記錄
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