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2016證券從業(yè)考試《基本法律法規(guī)》單選習(xí)題
距離2016年10月證券從業(yè)資格考試所剩的時(shí)間已經(jīng)不多了，考生們可要抓緊時(shí)間復(fù)習(xí)啦~下面是百分網(wǎng)小編為各位考生準(zhǔn)備的2016證券從業(yè)考試《基本法律法規(guī)》單選習(xí)題，預(yù)祝大家考取理想的成績!
1、 下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪構(gòu)成的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.侵害的客體是復(fù)雜客體
B.主體為特殊主體
C.在主觀方面必須出于故意
D.侵害的主體包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益
2、 以商品批發(fā)為主的有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額為( )萬元。
A.10
B.20
C.30
D.50
3、 下列不屬于自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶內(nèi)容的是( )。
A.申請人填寫“股份非交易過戶申請表”
B.申請人提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件
C.申請人提交繼承人身份證原件及復(fù)印件
D.申請人填寫家庭住址
4、 我國香港地區(qū)的相關(guān)規(guī)則對規(guī)范投行與證券研究的關(guān)系的措施不包括( )。
A.禁止分析師向投行部門報(bào)告
B.禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛釣
C.禁止投行部門審查研究報(bào)告及其觀點(diǎn)
D.禁止投行人員影響投資分析師獨(dú)立撰寫研究報(bào)告、影響或控制分析師的考核和薪酬
5、 在中國，( )是依據(jù)國家有關(guān)法律，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的提供證券集中競價(jià)交易場所的不以營利為目的的法人。
A.期貨交易所
B.證券交易所
C.證券公司
D.商業(yè)銀行
6、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，其收入來源于( )。
A.證券差價(jià)
B.證券分紅
C.傭金
D.利息
7、 發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以( )的罰款。
A.3萬元以上30萬元以下
B.3萬元以上60萬元以下
C.10萬元以上30萬元以下
D.30萬元以上60萬元以下
8、 下列選項(xiàng)中不屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是( )。
A.大豆
B.咖啡
C.天然橡膠
D.原油
9、 客戶應(yīng)當(dāng)對其資產(chǎn)來源及用途的( )做出承諾。
A.合法性
B.合理性
C.正當(dāng)性
D.真實(shí)性
1、 下列關(guān)于證券公司賬戶體系的說法中，不正確的是( )。
A.融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣
B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券
C.融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金 .
D.信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算
1、 取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬于( )情況的，可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。
A.未被機(jī)構(gòu)聘用
B.存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形
C.被中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者
D.5年前受過輕微的刑事處罰
1、 下列不屬于利用未公開信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是( )。
A.期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬元以上的
B.證券交易成交額累計(jì)在50萬元以上的
C.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在10萬元以上的
D.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)的
13、證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請材料后( )日內(nèi)審核完畢。
A.10
B.15
C.20
D.30
14、 已經(jīng)取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)( )年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。
A.2
B.3
C.4
D.5
15、 禁止內(nèi)幕交易的主要措施是( )。
A.嚴(yán)格把關(guān)
B.責(zé)任到人
C.法律制裁
D.行業(yè)自律
16、協(xié)會(huì)以外主體做出的、符合相關(guān)規(guī)定條件的獎(jiǎng)勵(lì)信息，會(huì)員應(yīng)自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)決定文書之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠信信息系統(tǒng)。
A.5
B.7
C.10
D.15
17、 ( )按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務(wù)種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格申請進(jìn)行審批。
A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.證券交易所
C.證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)總部
18、票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量( )的，為發(fā)行失敗。
A.30%
B.50%
C.70%
D.90%
19、 財(cái)務(wù)顧問不再符合《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告并依法進(jìn)行公告，由中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)責(zé)令改正。
A.1
B.2
C.3
D.5
20、證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起( )個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。
A.1
B.3
C.5
D.7
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