證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》習(xí)題及答案2016
證券從業(yè)考試基礎(chǔ)知識你知道有哪些呢?下面是百分網(wǎng)小編為大家搜集的2016證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》習(xí)題及答案，希望對大家有幫助!
組合型選擇題
1.目前，財政部代理發(fā)行地方政府債采取( )的方式。
�、�.合并名稱Ⅱ.合并價格Ⅲ.合并發(fā)行Ⅳ.合并托管
A.ⅠⅡ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅢ Ⅳ
2.中國證監(jiān)會的職責(zé)有( )。
�、�.依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則
�、�.依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進行監(jiān)督管理
Ⅲ.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則
�、�.依法對中國證券業(yè)協(xié)會的活動進行指導(dǎo)和監(jiān)督
A.Ⅲ Ⅳ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅣ
3.《注冊會計師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》對于注冊會計師申請證券許可證的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括( )。
�、�.所在會計師事務(wù)所已取得證券許可證或者符合本規(guī)定第6條所規(guī)定的條件并已提出申請
Ⅱ.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書
Ⅲ.取得注冊會計師證書5年以上
�、�.不超過65周歲
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
4.在美國次貸危機引發(fā)的全球金融危機的背景下，全球證券市場的發(fā)展呈現(xiàn)出的新趨勢現(xiàn)在( )。
Ⅰ.金融機構(gòu)的去杠桿化Ⅱ.金融監(jiān)管的改革
�、�.國際金融合作的進一步加強Ⅳ.金融秩序的穩(wěn)定
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅢ Ⅳ
5.中小企業(yè)板塊的設(shè)計要點有( )。
Ⅰ.暫不降低發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)
�、�.盡可能擴大行業(yè)覆蓋面
Ⅲ.在現(xiàn)有主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊
�、�.在主板市場的制度框架內(nèi)實行相對獨立運行
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢⅣ
6.我國國債發(fā)行招標(biāo)規(guī)則的制定中，招標(biāo)標(biāo)的可以是( )。
Ⅰ.利率Ⅱ.利差Ⅲ.價格Ⅳ.數(shù)量
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
7.按股東享有權(quán)利的不同，股票可分為( )。
�、�.普通股票Ⅱ.記名股票Ⅲ.優(yōu)先股票Ⅳ.無記名股票
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅢ
8.證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)范圍有( )。
�、�.管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營業(yè)部
Ⅱ.經(jīng)營證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
�、�.作為證券公司專門的證券自營業(yè)務(wù)機構(gòu)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)
�、�.作為證券公司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機構(gòu)經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢ Ⅳ
9.股票的價值包括( )。
�、�.票面價值Ⅱ.賬面價值Ⅲ.清算價值Ⅳ.內(nèi)在價值
A.ⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
10.金融債券的發(fā)行主體有( )。
�、�.政策性銀行
�、�.商業(yè)銀行
Ⅲ.企業(yè)集團財務(wù)公司
�、�.金融租賃公司和汽車金融公司
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
11.指數(shù)成分股的選擇空間有( )。
�、�.非暫停上市股票Ⅱ.股票價格無明顯的異常波動或市場操縱
�、�.非ST、*ST股票Ⅳ.公司經(jīng)營狀況良好
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
12.債券與股票的區(qū)別有( )。
�、�.權(quán)利不同Ⅱ.目的不同Ⅲ.收益不同Ⅳ.期限不同
A.Ⅲ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
13.根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，將資產(chǎn)證券化分為( )。
Ⅰ.不動產(chǎn)證券化Ⅱ.信貸資產(chǎn)證券化
�、�.境內(nèi)資產(chǎn)證券化Ⅳ.債權(quán)型證券化
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
14.律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為其出具的法律意見的事項有( )。
�、�.首次公開發(fā)行股票及上市Ⅱ.上市公司召開股東大會
Ⅲ.上市公司實行股權(quán)激勵計劃Ⅳ.證券衍生品種的發(fā)行及上市
A.ⅠⅡⅢ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢⅣ
15.遠期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付( )的遠期協(xié)議。
�、�.浮動利率Ⅱ.固定利率Ⅲ.實際利率Ⅳ.名義利率
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
16.證券投資基金收入的構(gòu)成包括( )。
�、�.利息收入Ⅱ.營業(yè)收入Ⅲ.變現(xiàn)收入Ⅳ.投資收益
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅳ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
17.當(dāng)有情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為時，交易所可以采取的措施有( )。
Ⅰ.口頭或書面警示Ⅱ.約見談話
�、�.要求相關(guān)投資者提交書面承諾Ⅳ.限制相關(guān)證券賬戶交易
A.ⅠⅡⅣ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
18.下列能夠影響股價變動的因素有( )。
�、�.政治因素Ⅱ.人為操縱因素Ⅲ.制度因素Ⅳ.心理因素
A.ⅠⅡ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
19.申請取得基金托管資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
�、�.凈資產(chǎn)和風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定
�、�.有安全保管基金財產(chǎn)的條件
�、�.設(shè)有專門的基金托管部門
�、�.取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
20.EUROVEXT(泛歐交易所)是由( )合并而成的。
Ⅰ.巴黎交易所Ⅱ.布魯塞爾交易所
�、�.倫敦證券交易所Ⅳ.阿姆斯特丹交易所
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
參考答案:
1.D 2.C 3.A 4.A 5.D 6.D 7.D 8.B 9.D 10.D
11.D 12.D 13.A 14.D 15.A 16.B 11.D 18.D 19.D 20.B
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