- 相關(guān)推薦
2016證券從業(yè)《基本法律法規(guī)》考前熱身訓(xùn)練
證券從業(yè)考試基礎(chǔ)知識你知道有哪些呢?下面是百分網(wǎng)小編為大家搜集的2016證券從業(yè)《基本法律法規(guī)》考前熱身訓(xùn)練，希望對大家有幫助!
一、選擇題。以下各選項(xiàng)中。只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
[第1題]改漲跌停板是指合約在( )個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效，不能成交。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：A
參考解析： 漲跌停板是指合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效，不能成交。
[第2題]改向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )千萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
A.3
B.4
C.5
D.6
參考答案：C
參考解析： 《證券法》[第三十二條規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣五千萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。
[第3題]改5年內(nèi)被中國證監(jiān)會給予除警告之外的行政處罰( )次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場禁人措施的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施O
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
參考解析： 《證券市場禁入規(guī)定》[第五條規(guī)定，因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，五年內(nèi)被中國證監(jiān)會給予除警告之外的行政處罰三次以上，或者五年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場禁入措施的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施。
[第4題]改證券公司發(fā)起設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃后( )日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)將發(fā)起設(shè)立情況報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會備案。
A.4
B.5
C.6
D.7
參考答案：B
參考解析： 《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》[第十條規(guī)定，證券公司發(fā)起設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃后五日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)將發(fā)起設(shè)立情況報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會備案，同時(shí)抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。
[第5題]改( )是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。
A.標(biāo)準(zhǔn)倉單
B.持倉量
C.平倉
D.漲跌停板
參考答案：A
參考解析： 標(biāo)準(zhǔn)倉單是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。
[第6題]改投資者及其一致行動人不是上市公司的[第一大股東或者實(shí)際控制人，其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的5%，但未達(dá)到( )的，應(yīng)當(dāng)編制簡式權(quán)益變動報(bào)告書。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
參考答案：C
參考解析： 《上市公司收購管理辦法》[第十六條規(guī)定，投資者及其一致行動人不是上市公司的[第一大股東或者實(shí)際控制人，其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的百分之五，但未達(dá)到百分之二十的，應(yīng)當(dāng)編制包括下列內(nèi)容的簡式權(quán)益變動報(bào)告書：①投資者及其一致行動人的姓名、住所;投資者及其一致行動人為法人的，其名稱、注冊地及法定代表人;②持股目的，是否有意在未來十二個(gè)月內(nèi)繼續(xù)增加其在上市公司中擁有的權(quán)益;③上市公司的名稱、股票的種類、數(shù)量、比例;④在上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過上市公司已發(fā)行股份的百分之五或者擁有權(quán)益的股份增減變化達(dá)到百分之五的時(shí)間及方式;⑤權(quán)益變動事實(shí)發(fā)生之日前六個(gè)月內(nèi)通過證券交易所的證券交易買賣該公司股票的簡要情況;⑥中國證監(jiān)會、證券交易所要求披露的其他內(nèi)容。
[第7題]改發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)立大會召開( )日前將會議日期通知各認(rèn)股人或者予以公告。
A.15
B.20
C.25
D.30
參考答案：A
參考解析： 《公司法》[第九十條規(guī)定，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)立大會召開十五日前將會議日期通知各認(rèn)股人或者予以公告。
[第8題]改協(xié)會應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的誠信信息書面更正申請。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：C
參考解析： 《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》[第二十四條規(guī)定，協(xié)會應(yīng)當(dāng)在十五個(gè)工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的書面更正申請。
[第9題]改中國( )依法對保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人進(jìn)行注冊登記管理。
A.證監(jiān)會
B.證券業(yè)協(xié)會
C.基金業(yè)協(xié)會
D.銀行業(yè)協(xié)會
參考答案：A
參考解析： 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法(2009年修訂)》[第十七條規(guī)定，中國證監(jiān)會依法對保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人進(jìn)行注冊登記管理。
[第10題]改( )是指融人方按約定將所持標(biāo)的證券質(zhì)押，向融出方融入資金的交易申報(bào)。
A.初始交易申報(bào)
B.購回交易申報(bào)
C.補(bǔ)充質(zhì)押申報(bào)
D.部分解除質(zhì)押申報(bào)
參考答案：A
參考解析： 《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法(試行)》[第二十七條規(guī)定，初始交易申報(bào)是指融入方按約定將所持標(biāo)的證券質(zhì)押，向融出方融入資金的交易申報(bào)。
二、組合型選擇題。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
[第1題]從業(yè)人員不得從事的活動有( )。
�、�.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)
�、�.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
�、�.編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場
�、�.向客戶做出投資不受損失的承諾
A.Ⅰ Ⅱ
B.Ⅰ ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
參考答案：B
[第2題]購回交易申報(bào)包括( )。
�、�.到期購回申報(bào)
�、�.提前購回申報(bào)
�、�.延期購回申報(bào)
�、�.暫停購回申報(bào)
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅢⅣ
C.Ⅰ Ⅱ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
參考答案：A
[第3題]下列關(guān)于公積金提取的說法，正確的有( )。
�、�.公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取
Ⅱ.公司的法定公積金不足以彌補(bǔ)以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤彌補(bǔ)虧損
�、�.在提取公積金后，有限責(zé)任公司可以按規(guī)定分配利潤
�、�.在公司彌補(bǔ)虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤的，股東必須將違反規(guī)定分配的利潤退還公司
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
參考答案：C
[第4題]發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就( )事項(xiàng)聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。
�、�.首次公開發(fā)行股票并上市
�、�.上市公司發(fā)行新股
�、�.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
Ⅳ.上市公司配股發(fā)行
A.Ⅰ Ⅱ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.ⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：B
[第5題]國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行的職責(zé)包括( )。
Ⅰ.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)
�、�.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施
�、�.依照法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行期貨交易
�、�.對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：C
[第6題]合格境外機(jī)構(gòu)投資者的托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
�、�.設(shè)有專門的資產(chǎn)托管部
�、�.實(shí)收資本不少于50億元人民幣
�、�.有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員
Ⅳ.最近1年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的紀(jì)錄
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅣ
參考答案：A
[第7題]《證券法》的適用范圍包括( )。
�、�.公司債券的發(fā)行和交易
�、�.股票發(fā)行和交易
Ⅲ.證券投資基金份額的上市交易
�、�.國家債券的發(fā)行和交易
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
參考答案：A
[第8題]證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)要求其在申請日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。這些風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有( )。
�、�.凈資本不低于12億元
�、�.流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額的120%
�、�.對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%
�、�.凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：B
[第9題]效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)可以分為( )。
�、�.公開信息
Ⅱ.封閉信息
�、�.半公開信息
Ⅳ.有限公開信息
A.ⅠⅢ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.ⅠⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：C
[第10題]編造并傳播證券、期貨交易虛假信息案中，應(yīng)予立案追訴的情形有( )。
�、�.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在5萬元以上的
Ⅱ.造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在5萬元以上的
�、�.致使交易價(jià)格和交易量異常波動的
�、�.多次編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息的
A.1 ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
參考答案：D
【證券從業(yè)《基本法律法規(guī)》考前熱身訓(xùn)練】相關(guān)文章：
2016證券從業(yè)《基本法律法規(guī)》考前訓(xùn)練08-15
證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》考前訓(xùn)練11-06
證券市場基本法律法規(guī)考前熱身題07-12
2017證券從業(yè)《法律法規(guī)》考前訓(xùn)練題及答案06-05
證券從業(yè)《證券基本法律法規(guī)》沖刺訓(xùn)練題07-30
證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》考前練習(xí)07-07