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2017證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》備考題及答案
對(duì)于證券從業(yè)者來說證券資格考試十分重要，為了幫助大家提高證券資格考試水平，百分網(wǎng)小編特地為大家整理了以下2017證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》備考題及答案，希望對(duì)大家有幫助!
單項(xiàng)選擇題
第1題：可轉(zhuǎn)換債券通常是指證券持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將它轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的( )。
A.擔(dān)保債券
B.抵押債券
C.優(yōu)先股票
D.普通股票
第2題：下列關(guān)于地方政府債券的說法中，正確的是( )。
A.地方政府債券通常可以分為一般債券和普通債券
B.收入債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券
C.普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券
D.地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“市政債券”
第3題：公開發(fā)行企業(yè)債券，若募集資金用于固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的，累計(jì)發(fā)行額不得超過該項(xiàng)目總投資的( );若募集資金用于補(bǔ)充營運(yùn)資金的，不超過發(fā)債總額的( )。
A.60%，30%
B.60%，20%
C.20%，60%
D.20%，20%
第4題：下列關(guān)于憑證式國債的表述，錯(cuò)誤的是( )。
A.采取“隨買隨賣”的方式進(jìn)行交易
B.承銷商通過開具憑證式國債收款憑證的方式進(jìn)行發(fā)售
C.利率按實(shí)際持有天數(shù)分檔計(jì)付
D.憑證式國債是一種可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券
第5題：關(guān)于債券的票面價(jià)值，下列描述正確的是( )。
A.在債券的票面價(jià)值中，只需要規(guī)定債券的票面金額
B.票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小
C.票面金額定得較大，有利于小額投資者購買
D.債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對(duì)象、市場資金供給情況及債券發(fā)行費(fèi)用等因素綜合考慮
第6題：證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體，其主要包括( )。
A.政府和政府機(jī)構(gòu)、公司
B.中央政府、地方政府、公司
C.政府和中央銀行、公司企業(yè)
D.政府、金融機(jī)構(gòu)、財(cái)政部、公司
第7題：保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)是指( )。
A.保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)
B.保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的、期限在3年以上(含3年)，本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)
C.保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之前、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)
D.保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的、期限在5年以上(不含5年)，本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之前、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)
第8題：隨著市場的發(fā)展變化，我國證券市場監(jiān)管體制經(jīng)歷了一個(gè)從( )的過程。
A.中央監(jiān)管到地方監(jiān)管，由分散監(jiān)管到集中監(jiān)管
B.地方監(jiān)管到中央監(jiān)管，由集中監(jiān)管到分散監(jiān)管
C.中央監(jiān)管到地方監(jiān)管，由集中監(jiān)管到分散監(jiān)管
D.地方監(jiān)管到中央監(jiān)管，由分散監(jiān)管到集中監(jiān)管
第9題：商業(yè)銀行( )的做法簡單地說就是：不做業(yè)務(wù)，不承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。
A.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移
B.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避
C.風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償
D.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖
第10題：以下風(fēng)險(xiǎn)最小的債券是( )。
A.國庫券
B.長期金融債券
C.短期金融債券
D.短期公司債券
第11題：下面關(guān)于證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件的闡述，不正確的是( )。
A.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
B.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
C.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
D.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度
參考答案：B
第12題：下列關(guān)于10年期國債期貨合約的說法中，正確的是( )。
�、�.上市的10年期國債期貨合約交易代碼為T
�、�.實(shí)行到期實(shí)物交割
�、�.標(biāo)的為面值1 000萬元人民幣、票面利率6%的名義長期國債
Ⅳ.掛牌合約為最近的三個(gè)季月，最低交易保證金為2%
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
第13題：可轉(zhuǎn)換債券的雙重選擇權(quán)包括( )。
�、�.轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)
�、�.轉(zhuǎn)債發(fā)行人可自行選擇是否轉(zhuǎn)股
�、�.投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股
�、�.投資者擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)
A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
第14題：下列不屬于《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定的合格投資者應(yīng)符合的條件的是( )。
A.具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力
B.個(gè)人投資者金融資產(chǎn)不低于100萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于30萬元
C.投資于單只私募基金的金額不低于100萬元
D.機(jī)構(gòu)投資者凈資產(chǎn)不低于1000萬元
參考答案：B
第15題：( )對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理。
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C.證券公司
D.證券交易所
參考答案：B
第16題：我國發(fā)行的國際債券品種主要有( )。
Ⅰ.政府債券 Ⅱ.金融債券
�、�.可轉(zhuǎn)換公司債券 Ⅳ.熊貓債券
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
第17題：下列關(guān)于股票價(jià)值與價(jià)格的說法中，正確的是( )。
�、�.股票的賬面價(jià)值又稱為面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額
�、�.股票價(jià)格是指股票在證券市場上買賣的價(jià)格，從理論上說，股票價(jià)格應(yīng)由其價(jià)值決定
�、�.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的
Ⅳ.股票的市場價(jià)格一般是指股票在一級(jí)市場上交易的價(jià)格
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
第18題：有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的實(shí)收資本不少于( )萬元，合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于( )萬元才有資格申請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所證券許可證。
A.100，50
B.200，100
C.200，50
D.500，300
參考答案：D
第19題：《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金管理公司和( )，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。
A.保險(xiǎn)公司
B.證券公司
C.信托公司
D.投資咨詢公司
參考答案：B
第20題：下列關(guān)于多層次資本市場體系的說法中，正確的是( )。
�、�.多層次資本市場體系有利于滿足資本市場上資金供求雙方的多層次化的要求
�、�.多層次資本市場體系可以防范和化解我國的金融風(fēng)險(xiǎn)
�、�.發(fā)展多層次資本市場體系的關(guān)鍵一環(huán)在于發(fā)展多層次的債權(quán)市場
�、�.多層次資本市場體系有利于提供優(yōu)化準(zhǔn)入機(jī)制和退市機(jī)制，提高上市公司的質(zhì)量
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
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