2017年證券從業(yè)考試證券交易鞏固練習(xí)

　　導(dǎo)語：證券交易一般分為兩種形式：一種形式是上市交易，是指證券在證券交易所集中交易掛牌買賣。另一種形式是上柜交易，是指公開發(fā)行但未達(dá)上市標(biāo)準(zhǔn)的證券在證券柜臺交易市場買賣。我們一起來看看相關(guān)習(xí)題吧。

　　單項選擇題

　　1.證券營業(yè)部內(nèi)部控制的核心是(　　)。

　　A.風(fēng)險控制 B.人員控制

　　C.收益控制 D.成本控制

　　答案：A

　　2.證券營業(yè)部不可以在以下范圍內(nèi)遷址(　 )。

　　A.同城　　　　B.同省

　　C.垮省　　　　D.境內(nèi)外

　　答案：D

　　3.根據(jù)1999年3月證監(jiān)會發(fā)出的《關(guān)于證券營業(yè)部審批工作有關(guān)問題的通知》的規(guī)定，對個人負(fù)債總額超過公司注冊資本金(　　)的，不允許設(shè)立證券營業(yè)部。

　　A.10% B.20%

　　C.30% D.50%

　　答案：B

　　4.證券營業(yè)部不能從事的業(yè)務(wù)是(　　)。

　　A.代理買賣 　　B.代理還本付息、分紅派息

　　C.為大客戶融資 D.證券代保管、簽證

　　答案：C

　　5.設(shè)立證券服務(wù)部，具有證券從業(yè)資格的人員不少于(　　)人。

　　A.2 　B.3

　　C. 4 　D.5

　　答案：B

　　6.不屬于技術(shù)服務(wù)站經(jīng)營范圍的是(　　)。

　　A.交易業(yè)務(wù)咨詢、技術(shù)指導(dǎo)

　　B.辦理資金賬戶開戶、指定交易

　　C.現(xiàn)金提存

　　D.轉(zhuǎn)托管

　　答案：C

　　7.(　　)是無效的委托方式。

　　A.柜臺委托

　　B.電話委托

　　C.客戶直接向場內(nèi)交易員報單

　　D.網(wǎng)上委托

　　答案：C

　　8.營業(yè)部的電腦管理僅包括(　　)。

　　A.硬件管理和軟件管理

　　B.運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理速度及精度

　　C.機(jī)型、容量、數(shù)量

　　D.通訊設(shè)備管理

　　答案：A

　　9.(　　)是指證券營業(yè)部已經(jīng)支出，但攤銷期限在1年以上(不含1年)的各項費用，包括租入固定資產(chǎn)的改良支出等。

　　A.資產(chǎn) B.負(fù)債

　　C.長期待攤費用 D.利潤

　　答案：C

　　10.證券公司當(dāng)期繳納所得稅后的利潤，除國家另有規(guī)定外應(yīng)進(jìn)行如下分配：1提取法定盈余公積，2提取公益金，3彌補(bǔ)公司以前年度的虧損，4向投資者分配利潤，5提取一般風(fēng)險準(zhǔn)備;正確的分配順序是(　　)。

　　A.35421 B.32451

　　C.34152 D.35124

　　答案：D

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