證券從業(yè)考試《證券交易》判斷鞏固練習(xí)題

　　以下是小編整理的證券從業(yè)考試《證券交易》判斷鞏固練習(xí)題，希望對大家有所幫助

　　1.對于通過網(wǎng)下累計投標(biāo)詢價確定股票發(fā)行價格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按定價進行申購。 ( )

　　2.資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告的，應(yīng)當(dāng)沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款。 ( )

　　3.投資者參與證券交易所ETF的投資的方式之一是直接從事買賣交易。 ( )

　　4.根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，凡具有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，都可以開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。 ( )

　　5.證券過戶登記按照引發(fā)變更登記需求的不同，可以分為證券交易所集中交易過戶登記和非集中交易過戶登記。 ( )

　　6.證券公司中參與上市公司企業(yè)決策的人員應(yīng)與證券自營業(yè)務(wù)人員保持信息溝通，為自營業(yè)務(wù)提供參考信息。 ( )

　　7.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將客戶資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機構(gòu)進行托管。 ( )

　　8.可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”需要規(guī)定一個轉(zhuǎn)換期。轉(zhuǎn)換期內(nèi)，可轉(zhuǎn)債的交易照常進行。 ( )

　　9.配股權(quán)證的派發(fā)由證券交易所根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股除權(quán)登記日登記的持股數(shù)增加其配股權(quán)證。 ( )

　　10.封閉式基金在成立后，基金管理公司即可申請其基金證券在證券交易所上市。 ( )

　　11.客戶信用資金賬戶，是客戶在證券公司開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。( )

　　12.債券回購交易的標(biāo)準(zhǔn)券是一種非虛擬的回購綜合債券。 ( )

　　13.在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按客戶融資買人證券的權(quán)益歸證券公司所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有的原則處理。()

　　14.客戶只能開立1個信用資金賬戶。 ( )

　　15.自營業(yè)務(wù)資金的出入可以以公司名義或個人名義進行。 ( )

　　16.證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的一切委托事項負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露，因此可不配合監(jiān)管、司法機關(guān)與證券交易所等的查詢。()

　　17.一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及兩個交易主體、一次交易契約行為。 ( )

　　18.證券交易所的組織形式有會員制和公司制。前者有嚴(yán)密的組織和規(guī)章制度，后者比較松散。 ( )

　　19.JSC證券公司是上海證券交易所的會員，它也可以在深圳證券交易所進行交易。 ( )

　　20.證券公司自營業(yè)務(wù)只能買賣依法公開發(fā)行的證券。 ( )

　　21.代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)是指證券公司以其自有而非租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。( )

　　22.證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，對業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查。 ( )

　　23.“管理賬戶”為“客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶”的二級明細(xì)記錄賬戶。 ( )

　　24.持有公司10%以下股份的股東其持有股份發(fā)生較大變化，不屬于內(nèi)幕信息。( )

　　25.證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)營各項業(yè)務(wù)的主要場所。 ( )

　　26.股票賬戶只可以買賣股票，債券賬戶只可以買賣債券，基金賬戶只可以買賣投資基金。 ( )

　　27.管理人在集合計劃運作期間投資所發(fā)生的交易手續(xù)費、印花稅等有關(guān)稅費，作為管理費直接扣除。 ( )

　　28.目前，滬、深證券交易所只有國債回購標(biāo)準(zhǔn)券庫，企業(yè)債券回購尚未設(shè)置單獨的標(biāo)準(zhǔn)券庫。 ( )

　　29.證券交易所為交易雙方創(chuàng)造或提供交易條件，沒有對雙方進行監(jiān)督的義務(wù)，也不必實施公開、公正和及時的信息披露。 ( )

　　30.在場內(nèi)交易中，證券公司之間、投資者之間均不存在相互清算、交收問題。 ( )

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