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證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識:中國多層次資本市場

時間:2025-03-09 03:18:02 證券從業(yè) 我要投稿
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證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識:中國多層次資本市場

   導(dǎo)語:資本市場通常形式是金錢或者實物財產(chǎn)。資本市場上主要有兩類人:尋找資本的人,以及提供資本的人。尋找資本的人通常是工商企業(yè)和政府;提供資本的人則是希望通過借出或者購買資產(chǎn)進而牟利的人。

  多層次資本市場的主要內(nèi)容

證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識:中國多層次資本市場

  1.主板市場

  主板市場也稱一板市場,指傳統(tǒng)意義上的證券市場(通常指股票市場),是一個國家或地區(qū)證券發(fā)行、上市及交易的主要場所。

  2.二板市場

  二板市場又稱為創(chuàng)業(yè)板市場,是地位次于主板市場的二級證券市場,以NASDAQ市場為代表,在中國特指深圳創(chuàng)業(yè)板。

  3.三板市場

  三板市場即全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng),是經(jīng)國務(wù)院批準設(shè)立的全國性證券交易場所,全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司為其運營管理機構(gòu)。

  4.四板市場

  四板市場即區(qū)域性股權(quán)交易市場(區(qū)域股權(quán)市場),是為特定區(qū)域內(nèi)的企業(yè)提供股份、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的私募市場,一般以省級為單位,由省級人民政府監(jiān)管。

  中國多層資本市場建設(shè)的戰(zhàn)略構(gòu)想

  中國多層資本市場建設(shè)的戰(zhàn)略構(gòu)想如下:

  (1)建立以深滬交易所為核心的主板市場

  (2)建立以中小科技創(chuàng)業(yè)企業(yè)為核心的二板市場

  (3)發(fā)展場外交易市場,有重點、有選擇地推進區(qū)域性交易市場建設(shè)。

  場內(nèi)交易市場的特點

  場內(nèi)交易市場又稱證券交易所市場或集中交易市場,是指由證券交易所組織的集中交易市場,有固定的交易場所和交易活動時間,在多數(shù)國家它還是全國唯一的證券交易場所,因此是全國最重要、最集中的證券交易市場。

  場內(nèi)交易市場的特點如下

  (1)集中交易。

  (2)公開競價。

  (3)經(jīng)濟制度。

  (4)市場監(jiān)管嚴密。

  場外交易市場的特點

  場外交易市場即業(yè)界所稱的OTC市場,又稱柜臺交易市場或店頭市場,是指在證券交易所進行證券買賣的市場,它主要由柜臺交易市場、第三市場、第四市場組成。

  場外市場的特點如下;

  (1)場外交易市場是一個分散的無形市場。

  (2)場外交易市場的組織方式采取做市商制。

  (3)場外交易市場是一個擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營機構(gòu)的市場,以未能在證券交易所批準上市的股票和證券為主。

  (4)場外交易市場是一個以議價方式進行證券交易的市場。

  (5)場外交易市場的管理比證券交易所寬松。

  場外交易市場的主要功能

  場外交易市場與證券交易所共同組成證券交易市場,它主要具備以下功能;

  (1)場外交易市場式證券發(fā)行的主要場所。

  (2)場外交易市場為政府債券,金融債券以及按照有關(guān)法規(guī)公開發(fā)行而又不能或一時不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉(zhuǎn)讓的場所,為這些證券提供了流動性的必要條件,為投資者提供了兌現(xiàn)及投資的機會。

  (3)場外交易市場式證券交易所的必要補充等。

  上市公司的類型和管理規(guī)定

  股票型上市公司要符合的如下要求;

  (1)股票經(jīng)國務(wù)院證券管理部門批準已經(jīng)向社會公開發(fā)行。

  (2)公司股本總額不少于人民幣3000萬元。

  (3)公開發(fā)行的股份占公司股份總數(shù)的25%以上;股本總額超過4億元的,向社會公開發(fā)行的比例10%以上。

  (4)公司在最近三年內(nèi)無重大違法行為,財務(wù)會記報告無虛假記載。

  (5)開業(yè)時間在三年以上,最近三年連續(xù)盈利;原國有企業(yè)依法改建而設(shè)立的,或者本法實施后新組建成立,其主要發(fā)起人為國有大中型企業(yè)的,可連續(xù)計算。

  (6)證券交易所可以規(guī)定高于.前款規(guī)定的上市條件,并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

  證券型上市公司要符合的要求如下;

  (1)已經(jīng)公開發(fā)行公司債券。

  (2)公司債券的期限為一年以上

  (3)公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元。

  公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。

  私募基金市場、區(qū)域股權(quán)市場、券商柜臺市場、機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)的概念、特點。

  私募基金又稱私募股份權(quán)投資或私人股份投資,是私下或直接向特定群體募集的資金。私募股權(quán)是基金的運作方式是股權(quán)投資,即通過增資擴股或股份轉(zhuǎn)讓的方式,獲得非上市公司股份,并通過股份增值轉(zhuǎn)讓獲利。股權(quán)投資的特點包括;

  1.收益十分豐厚。

  2.伴隨著高風(fēng)險。

  3.可享受到全方位的增值服務(wù)。

  區(qū)域股權(quán)交易市場又稱區(qū)域股權(quán)市場,是為特定區(qū)域內(nèi)的企業(yè)提供股權(quán)、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的私募市場,是我國多層次資本市場的重要組成部分,亦是中國多層次資本市場建設(shè)中必不可少的部分。

  券商柜臺市場即證券公司在證券交易所以外進行證券交易的市場。它沒有固定的場所,其交易主要利用電話進行,交易的證券以不在交易所上市的為主

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