2016年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題
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(31)金融期貨證券是一種( )。
A. 商品證券
B. 資本證券
C. 貨幣證券
D. 憑證證券
(32)某公司認(rèn)股權(quán)證的市價(jià)為3.50元，每手認(rèn)股權(quán)證為100張，若甲用一手認(rèn)股權(quán)證換購(gòu)500股普通股，每股普通股的認(rèn)股價(jià)是8.5元，其行使價(jià)格為( )元。
A. 8.50
B. 9.20
C. 10.50
D. 12.20
(33)上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違背對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù) 便利，操縱上市公司，導(dǎo)致上市公司利益遭受特別重大損失的，應(yīng)( )。
A. 處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金
B. 處3年以上7年以下有期徒刑，并處罰金
C. 處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金
D. 處5年以下有期徒刑或拘役
(34)( )是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。
A. 資本證券
B. 要式證券
C. 證權(quán)證券
D. 有價(jià)證券
(35)下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司的.說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。
A. 是法人
B. 以營(yíng)利為目的
C. 為證券交易提供集中的登記、存管與結(jié)算服務(wù)
D. 設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
(36)下面說(shuō)法正確的是( )
A. 中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率會(huì)使股票價(jià)格上升
B. 中央銀行提高再貼現(xiàn)率會(huì)使股票價(jià)格上升
C. 中央銀行通過(guò)公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)賣(mài)出大量證券會(huì)使股票價(jià)格上升
D. 中央銀行放松銀根會(huì)使股票價(jià)格上升
(37)下面( )不是記名股票的特點(diǎn)。
A. 便于掛失
B. 股東權(quán)利歸屬于記名股東
C. 可以一次或分次繳納出資
D. 轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)單不受限制
(38)下面( )不是分析公司經(jīng)營(yíng)狀況好壞的參考因素。
A. 股票價(jià)格波動(dòng)
B. 盈利水平
C. 股票分割
D. 公司資產(chǎn)凈值
(39)公債最初僅僅是政府( )的手段。
A. 籌措資金
B. 擴(kuò)大公共事業(yè)開(kāi)支
C. 彌補(bǔ)赤字
D. 實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策、進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具
(40)關(guān)于基金的運(yùn)作費(fèi)用下列說(shuō)法正確的是( )。
A. 基金規(guī)模越小，操作費(fèi)用比率越高
B. 基金規(guī)模越小，操作費(fèi)用比率越高
C. 基金表現(xiàn)越不好，操作費(fèi)用比率越低
D. 運(yùn)作費(fèi)用比率與基金規(guī)模無(wú)關(guān)
(41)股票是投入股份公司的資本份額的證券化，表明股票是( )。
A. 有價(jià)證券
B. 要式證券
C. 證權(quán)證券
D. 資本證券
(42)( )又稱為單位信托基金。
A. 公司型基金
B. 契約型基金
C. 封閉式基金
D. 開(kāi)放式基金
(43)作為無(wú)盈利無(wú)股息原則的一個(gè)例外的股息形式是( )。
A. 股票股息
B. 負(fù)債股息
C. 財(cái)產(chǎn)股息
D. 建業(yè)股息
(44)( )是股票價(jià)格的基石。
A. 市場(chǎng)供求關(guān)系
B. 股份公司的經(jīng)營(yíng)狀況
C. 宏觀經(jīng)濟(jì)因素
D. 政治因素
(45)關(guān)于綜合類證券公司設(shè)立從事業(yè)務(wù)范圍之內(nèi)的子公司，下列不正確的說(shuō)法是( )。
A. 設(shè)立子公司同樣需要得到證券監(jiān)管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)
B. 子公司必須是母公司的控股子公司
C. 母子公司必須從事同一業(yè)務(wù)
D. 必須具備相應(yīng)的具有證券從業(yè)資格的從業(yè)人員
(46)公司申請(qǐng)其股票上市應(yīng)有( )記錄。
A. 最近3年連續(xù)盈利
B. 3年盈利
C. 5年盈利
D. 最近5年連續(xù)盈利
(47)根據(jù)中國(guó)加入WT0的承諾，中國(guó)加入WT0三年內(nèi)，外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司從事我國(guó)證券投資基金管理業(yè)務(wù)時(shí)，外資比例不超過(guò)( )。
A. 17%
B. 33%
C. 49%
D. 80%
(48)1999年，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》，廢除l933年經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)代制定《格拉斯一斯蒂格爾法案》，這體現(xiàn)了國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展的( )趨勢(shì)。
A. 證券市場(chǎng)一體化
B. 金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化
C. 證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化
D. 金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化
(49)證券公司接受客戶委托代客戶買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的業(yè)務(wù)屬于( )。
A. 財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)
B. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C. 融資融券業(yè)務(wù)
D. 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
(50)存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)包括( )。
A. 按照ADR持有人的要求領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR 發(fā)行國(guó)
B. 負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過(guò)戶
C. 負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券
D. 負(fù)責(zé)對(duì)公司管理監(jiān)督
(51)證券業(yè)從業(yè)人員獲得從業(yè)資格證書(shū)后超過(guò)( )未在證券專業(yè)崗位就 職，資格證書(shū)自動(dòng)失效。
A. 8個(gè)月
B. 24個(gè)月
C. 18個(gè)月
D. 24個(gè)月
(52)權(quán)證自上市之日起存續(xù)時(shí)間為( )。
A. 3個(gè)月以上12個(gè)月以下
B. 4個(gè)月以上18 個(gè)月以下
C. 5個(gè)月以15 個(gè)月以下
D. 6個(gè)月以上24個(gè)月以下
(53)世界上第一家股票交易所在( )成立。
A. 紐約
B. 阿姆斯特丹
C. 倫敦
D. 巴黎
(54)僅可以在合格機(jī)構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的ADR是( )。
A. 二級(jí)有擔(dān)保ADR
B. 144A規(guī)則下的私募ADR
C. 一級(jí)有擔(dān)保ADR
D. 三級(jí)有擔(dān)保ADR
(55)在我國(guó)，證監(jiān)會(huì)歸( )管轄。
A. 中國(guó)人民銀行
B. 國(guó)務(wù)院
C. 人大常委會(huì)
D. 國(guó)家主席
(56)下面選項(xiàng)中，( )不屬于境外上市外資股。
A. H股
B. N股
C. B股
D. S股
(57)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來(lái)源( )。
A. 減少
B. 增加
C. 不變
D. 都不是
(58)某一國(guó)借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券屬于( )。
A. 歐洲債券
B. 美洲債券
C. 外國(guó)債券
D. 亞洲債券
(59)在下列情形中，不能暫停基金估值的是( )。
A. 法定節(jié)假日
B. 證券交易所暫停營(yíng)業(yè)
C. 因不可抗力導(dǎo)致基金管理人和托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值
D. 基金公布年報(bào)
(60)下列哪種不是原SAAQ、NEA系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券交易所退市公 司的股份轉(zhuǎn)讓方式( )。
A. 按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競(jìng)價(jià)1次
B. 按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競(jìng)價(jià)2次
C. 按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競(jìng)價(jià)3次
D. 按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競(jìng)價(jià)5次
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