亚洲一级免费看,特黄特色大片免费观看播放器,777毛片,久久久久国产一区二区三区四区,欧美三级一区二区,国产精品一区二区久久久久,人人澡人人草

基金從業(yè)

基金從業(yè)《證券投資基金基礎(chǔ)知識》考試大綱

時間:2025-03-23 20:01:06 基金從業(yè) 我要投稿

2017基金從業(yè)《證券投資基金基礎(chǔ)知識》考試大綱

  以下是關(guān)于2017基金從業(yè)《證券投資基金基礎(chǔ)知識》考試大綱具體內(nèi)容,歡迎閱讀!更多內(nèi)容請關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!

2017基金從業(yè)《證券投資基金基礎(chǔ)知識》考試大綱

  基金從業(yè)資格全國統(tǒng)一考試大綱

  ——證券投資基金基礎(chǔ)知識(2016年度修訂)

  一、總體目標

  為確;饛臉I(yè)人員掌握與了解基金行業(yè)相關(guān)的基本知識與專業(yè)技能,具備從業(yè)必須的執(zhí)業(yè)能力,特設(shè)《證券投資基金基礎(chǔ)知識》科目。

  二、能力等級

  能力等級是對考生專業(yè)知識掌握程度的最低要求,分為三個級別:

  (一)掌握:考生須在考試和實際工作中理解并熟練運用的內(nèi)容。

  (二)理解:考生須對該考點的概念、理念、原則、意義、應(yīng)用范圍等有清晰的認識。

  (三)了解: 作為泛讀內(nèi)容,考生對其有一個基礎(chǔ)的認識。

  三、考試內(nèi)容與能力要求

  考生應(yīng)當(dāng)根據(jù)本科目考試內(nèi)容與能力等級的要求,掌握下列從業(yè)必須的基礎(chǔ)知識與專業(yè)技能,并具備在執(zhí)業(yè)過程中綜合運用相關(guān)知識的執(zhí)業(yè)技能。

二、私募股權(quán)投資基金運作實務(wù) 4.私募股權(quán)投資基金的募集與設(shè)立 1.私募股權(quán)投資基金的募集機構(gòu) 4.1.a 掌握私募股權(quán)投資基金的募集行為概念
4.1.b 掌握募集機構(gòu)的含義及范圍
4.1.c 掌握募集機構(gòu)的資質(zhì)要求
4.1.d 理解募集機構(gòu)的責(zé)任、義務(wù)
2.私募股權(quán)投資基金的募集對象 4.2.a 掌握合格投資者的概念和范圍
4.2.b 理解當(dāng)然合格投資者的類型與認定標準
3.私募股權(quán)投資基金的募集方式及流程 4.3.a 掌握私募股權(quán)投資基金募集人數(shù)限制
4.3.b 理解投資者非法拆分的含義
4.3.c 理解禁止性募集行為
4.3.d 掌握私募股權(quán)投資基金的募集流程及要求:特定對象的確定、投資者適當(dāng)性匹配、基金風(fēng)險揭示、合格投資者確認、投資冷靜期、回訪確認
4.私募股權(quán)投資基金的設(shè)立 4.4.a 理解私募股權(quán)投資基金組織形式的選擇
4.4.b 理解私募股權(quán)投資基金的設(shè)立流程
4.4.c 掌握公司型基金、合伙型基金及契約型基金基本稅負的區(qū)別
5.基金投資者與基金管理人的權(quán)利義務(wù)關(guān)系 4.5.a 理解公司型基金、合伙型基金和契約型基金中,基金投資者與基金管理人的基礎(chǔ)法律關(guān)系
4.5.b 理解公司型基金合同
4.5.c 理解合伙型基金中基金合同的核心條款安排,包括管理費、收益分配、基金管理人的權(quán)利、基金投資人的權(quán)利
4.5.d 理解契約型基金合同
6.外商投資私募股權(quán)投資基金募集與設(shè)立中的特殊問題 4.6.a 了解我國外商投資私募股權(quán)投資基金有關(guān)工作的歷史沿革
4.6.b 了解上海、北京、深圳等地開展QFLP試點工作的內(nèi)容
4.6.c 理解設(shè)立外資創(chuàng)投企業(yè)的特殊要求
5.私募股權(quán)投資基金的投資 1.私募股權(quán)投資基金的一般投資流程 5.1.a 了解私募股權(quán)投資基金投資流程
2.盡職調(diào)查 5.2.a 理解盡職調(diào)查的目的、范圍和方法
5.2.b 掌握業(yè)務(wù)盡職調(diào)查、財務(wù)盡職調(diào)查、法律盡職調(diào)查中重點關(guān)注的內(nèi)容
5.2.c 了解盡職調(diào)查報告的主要內(nèi)容
3.私募股權(quán)投資基金常用的估值方法 5.3.a 了解私募股權(quán)投資基金投資項目估值的主要方法
5.3.b 掌握相對估值法
5.3.c 掌握折現(xiàn)現(xiàn)金流法
5.3.d 掌握成本法
5.3.e 掌握清算價值法
5.3.f 掌握經(jīng)濟增加值法
4.投資協(xié)議與投資備忘錄的主要條款 5.4.a 了解私募股權(quán)投資基金常見的投資條款
5.4.b 掌握估值條款
5.4.c 掌握估值調(diào)整條款
5.4.d 掌握回購權(quán)條款
5.4.e 掌握反攤薄條款
5.4.f 掌握董事會席位條款
5.4.g 掌握保護性條款
5.4.h 掌握競業(yè)禁止條款
5.4.i 掌握優(yōu)先購買權(quán)、股份授予條款
5.4.j 掌握保密條款
5.4.k 掌握排他條款
5.跨境私募股權(quán)投資中的特殊問題 5.5.a 了解跨境私募股權(quán)投資的類型
5.5.b 了解跨境私募股權(quán)投資的法律依據(jù)、審批流程、架構(gòu)設(shè)計(包括FDI、ODI等)
6.私募股權(quán)投資基金的投資后管理 1.投資后管理概述 6.1.a 理解投資后管理的概念、內(nèi)容和作用
6.1.b 理解投資后階段信息獲取的主要渠道
2.投資后項目監(jiān)控 6.2.a 了解投資后階段常用的監(jiān)控指標
6.2.b 理解投資后項目監(jiān)控的主要方式
3.增值服務(wù) 6.3.a 理解增值服務(wù)的價值
6.3.b 理解增值服務(wù)包括的主要內(nèi)容
7.私募股權(quán)投資基金的項目退出 1.投資退出概述 7.1.a 了解投資退出的方式
2.上市轉(zhuǎn)讓或掛牌轉(zhuǎn)讓退出 7.2.a 理解上市退出的主要市場
7.2.b 理解境內(nèi)主板、創(chuàng)業(yè)板上市基本要求
7.2.c 了解項目在境內(nèi)申報上市流程
7.2.d 了解已上市企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓的交易機制及操作流程
7.2.e 理解間接上市(借殼、非公開發(fā)行購買資產(chǎn))流程
7.2.f 理解全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的基本要求
7.2.g 理解全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的市場交易基本規(guī)則和機制
3.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出 7.3.a 理解非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓的基本流程
7.3.b 了解區(qū)域性股權(quán)交易市場基本情況
7.3.c 理解國有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的特殊要求
7.3.d 理解并購的流程和方法
7.3.e 了解回購的流程和方法
4.清算退出 7.4.a 理解項目清算退出的流程及方法
8.私募股權(quán)投資基金的內(nèi)部管理 1.投資者關(guān)系管理 8.1.a 了解私募股權(quán)投資基金投資者關(guān)系管理的意義
8.1.b 了解私募股權(quán)投資基金各階段與投資人互動的重點
2.基金權(quán)益登記 8.2.a 理解公司型股權(quán)基金增資、退出、權(quán)益分配、清算退出
8.2.b 理解合伙型股權(quán)基金增資、退出、權(quán)益分配、清算退出
8.2.c 理解契約型股權(quán)基金增資、退出、權(quán)益分配、清算退出
3.基金估值核算 8.3.a 了解基金估值原則和主要方法
8.3.b 了解基金費用和收益,基金會計核算和基金財務(wù)報告
4.基金清算與收益分配 8.4.a 了解清算的基本含義
8.4.b 理解基金出現(xiàn)清算的幾種原因
8.4.c 掌握清算的主要程序
8.4.d 了解基金收益分配的基本原則
8.4.e 了解基金收益分配的方式
5.基金信息披露 8.5.a 掌握基金信息披露的內(nèi)容
8.5.b 掌握基金信息披露的方式
8.5.c 理解信息披露的禁止性規(guī)定
6.基金的托管 8.6.a 理解基金托管的作用
8.6.b 理解基金托管機構(gòu)的職責(zé)
7.基金的外包服務(wù) 8.7.a 理解基金外包業(yè)務(wù)的含義和服務(wù)內(nèi)容
8.7.b 掌握外包服務(wù)中基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任
8.7.c 理解選擇外包服務(wù)機構(gòu)的基本原則
8.7.d 了解信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的含義和服務(wù)內(nèi)容
8.7.e 了解基金外包服務(wù)中可能存在的利益沖突
8.基金業(yè)績評價 8.8.a 理解基金業(yè)績評價的內(nèi)部收益率(IRR)指標
8.8.b 理解基金業(yè)績評價的已分配收益倍數(shù)(DPI)指標
8.8.c 理解基金業(yè)績評價的總收益倍數(shù)(TVPI)指標
9.基金管理人內(nèi)部控制 8.9.a 理解管理人內(nèi)部控制的作用
8.9.b 理解管理人內(nèi)部控制的原則
8.9.c 理解管理人內(nèi)部控制的要素構(gòu)成
8.9.d 理解管理人內(nèi)部控制的主要控制活動要求


對應(yīng)教材章名 節(jié)名 編號 學(xué)習(xí)目標(掌握/理解/了解)
1.金融、資產(chǎn)管理與投資基金 1.金融市場與資產(chǎn)管理行業(yè) 1.1.a 理解金融資產(chǎn)的概念、金融與居民理財?shù)年P(guān)系、金融市場的分類和構(gòu)成要素
1.1.b 理解資產(chǎn)管理的特征與資產(chǎn)管理行業(yè)的功能及理解我國資產(chǎn)管理行業(yè)的現(xiàn)狀
2.投資基金 1.2.a 掌握投資基金的定義和主要類別
2.證券投資基金概述 1.證券投資基金的概念和特點 2.1.a 了解證券投資基金在各地不同的名稱和概念
2.1.b 掌握證券投資基金的基本特點
2.1.c 理解證券投資基金與其他金融工具的比較
2.證券投資基金的運作與參與主體 2.2.a 了解基金行業(yè)的運作環(huán)節(jié)包括:募集和市場營銷、投資管理、托管、登記、估值和會計核算、信息披露
2.2.b 理解基金行業(yè)的主要參與者及其功能和運作關(guān)系
3.證券投資基金的法律形式和運作方式 2.3.a 理解公司型基金和契約型基金的區(qū)別,開放式基金和封閉式基金的區(qū)別
4.證券投資基金的起源與發(fā)展 2.4.a 了解證券投資基金的起源、發(fā)展歷程、發(fā)展趨勢與特點
5.我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程 2.5.a 了解我國證券投資基金發(fā)展的六個階段以及每個階段的特點和標志產(chǎn)品
6.證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用 2.6.a 理解基金對中小投資者的作用、對金融結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟的作用、對證券市場的作用
3.證券投資基金的類型 1.證券投資基金分類概述 3.1.a 掌握基金的不同分類標準和基本分類
2-5.基金的基本類別:股票基金、債券基金、貨幣市場基金和混合基金 3.2-5.a 掌握基本基金類型及其特點
6-9.特殊的證券投資基金類別:保本基金,ETF, QDII, 分級基金 3.6-9a 理解市場上各類特殊類別基金的特點
4.證券投資基金的監(jiān)管 1.基金監(jiān)管概述 4.1.a 掌握基金監(jiān)管的概念、體系、原則和目標
2.基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織 4.2.a 掌握中國證監(jiān)會對基金行業(yè)的監(jiān)管職責(zé)及監(jiān)管措施
4.2.b 掌握行業(yè)自律組織對基金行業(yè)的自律管理
4.2.c 理解中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程的主要內(nèi)容
3.對基金機構(gòu)的監(jiān)管 4.3.a 掌握對基金管理人的監(jiān)管內(nèi)容
4.3.b 掌握對基金托管人的監(jiān)管內(nèi)容
4.3.c 掌握對基金服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容
4.對基金活動的監(jiān)管 4.4.a 掌握對基金募集和銷售活動的監(jiān)管
4.4.b 掌握對基金運作的監(jiān)管(包括投資與交易行為、信息披露、持有人大會等)
5.對非公開募集基金的監(jiān)管 4.5.a 掌握非公開募集基金管理人登記事宜
4.5.b 掌握對非公開募集基金募集以及運作的監(jiān)管
 
.基金職業(yè)道德 1.道德與職業(yè)道德 5.1.a 了解道德、職業(yè)道德以及基金職業(yè)道德的含義和區(qū)別
5.1.b 理解道德與法律的聯(lián)系和區(qū)別
2.基金職業(yè)道德規(guī)范 5.2.a 了解基金從業(yè)人員職業(yè)道德的含義
5.2.b 掌握基金職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容
5.2.c 掌握守法合規(guī)的含義和基本要求
5.2.d 掌握誠實守信的含義及基本要求
5.2.e 掌握專業(yè)審慎的含義及基本要求
5.2.f 掌握客戶至上的含義及基本要求
5.2.g 掌握忠誠盡責(zé)的含義及基本要求
5.2.h 掌握保守秘密的含義及基本要求
3.基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng) 5.3.a 理解基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)的內(nèi)容與途徑
16.基金的募集、交易與登記 1.基金的募集與認購 16.1.a 掌握基金募集的概念與程序
16.1.b 掌握基金成立的條件
16.1.c 了解基金產(chǎn)品注冊制度改革
16.1.d 掌握基金認購的概念
16.1.e 了解各類基金(開放式、LOF、ETF、QFII、封閉式)的認購方式和程序
2.基金的交易、申購和贖回 16.2.a 掌握開放式基金申購與贖回的概念
16.2.b 掌握開放式基金申購與贖回的費用結(jié)構(gòu)
16.2.c 理解開放式基金轉(zhuǎn)換和非交易過戶、份額和金額計算等
16.2.d 理解巨額贖回處理等
16.2.e 理解不同產(chǎn)品的交易方式與流程(ETF、LOF、封閉式、QDII,及市場創(chuàng)新產(chǎn)品的特殊方式)
3.基金的登記 16.3.a 理解基金份額登記的概念
16.3.b 了解現(xiàn)行登記模式
16.3.c 掌握登記機構(gòu)職責(zé)和基金份額登記流程
20.基金的信息披露 1.基金信息披露概述 20.1.a 掌握基金信息披露的作用、原則和內(nèi)容
20.1.b 掌握基金信息披露的禁止性行為
20.1.c 了解我國基金信息披露體系及XBRL的應(yīng)用
2.基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù) 20.2.a 理解基金管理人信息披露的主要內(nèi)容
20.2.b 理解基金托管人信息披露的主要內(nèi)容
3.基金募集信息披露 20.3.a 理解基金合同、托管協(xié)議等法律文件應(yīng)包含的重要內(nèi)容
20.3.b 理解招募說明書的重要內(nèi)容
4.基金運作信息披露 20.4.a 掌握基金凈值公告的種類及披露時效性要求;
20.4.b 理解貨幣市場基金信息披露的特殊規(guī)定
20.4.c 理解基金定期公告的相關(guān)規(guī)定
20.4.d 理解基金上市交易公告書和臨時信息披露的相關(guān)規(guī)定
5.特殊基金品種的信息披露 20.5.a 理解QDII信息披露的特殊規(guī)定及要求
20.5.b 理解ETF信息披露的特殊規(guī)定及要求
 
 
對應(yīng)教材章名 節(jié)名 編號 學(xué)習(xí)目標(掌握/理解/了解)
6.投資管理基礎(chǔ) 1.財務(wù)報表 6.1.a 理解資產(chǎn)負債表、利潤表和現(xiàn)金流量表所提供的信息
6.1.b 理解資產(chǎn)、負債和權(quán)益
6.1.c 理解利潤和凈現(xiàn)金流
6.1.d 了解營運現(xiàn)金流、投資現(xiàn)金流和融資現(xiàn)金流
2.財務(wù)報表分析 6.2.a 理解財務(wù)報表分析的概念
6.2.b 了解流動性比率、財務(wù)杠桿比率、營運效率比率
6.2.c 理解衡量盈利能力的三個比率:銷售利潤率(ROS),資產(chǎn)收益率(ROA),權(quán)益報酬率(ROE)
6.2.d 掌握杜邦分析法
3.貨幣的時間價值與利率 6.3.a 掌握貨幣的時間價值的概念、時間和貼現(xiàn)率對價值的影響以及PV和FV的概念、計算和應(yīng)用
6.3.b 掌握即期利率和遠期利率的概念
6.3.c 掌握名義利率和實際利率的概念
6.3.d 掌握單利和復(fù)利的概念
4.常用描述性統(tǒng)計概念 6.4.a 掌握平均值、中位數(shù)、分位數(shù)的概念、計算和應(yīng)用
6.4.b 理解方差和標準差的概念、計算和應(yīng)用
6.4.c 了解正態(tài)分布的特征
6.4.d 理解相關(guān)性的概念
7.權(quán)益投資 1.資本結(jié)構(gòu) 7.1.a 理解不同資本類別之間投票權(quán)和所有權(quán)的區(qū)別
2.權(quán)益證券 7.2.a 理解權(quán)益證券的類型和特點
7.2.b 理解普通股和優(yōu)先股的區(qū)別
7.2.c 了解存托憑證 (Deposit Receipts)
7.2.d 理解可轉(zhuǎn)債的定義、特征和基本要素
7.2.e 理解權(quán)證的定義和基本要素
7.2.f 理解不同種類權(quán)益資產(chǎn)的風(fēng)險收益特征
7.2.g 了解影響公司在外發(fā)行股本的行為
3.股票分析方法 7.3.a 理解股票基本面分析和技術(shù)分析的區(qū)別
4.股票估值方法 7.4.a 理解內(nèi)在估值法與相對估值法的區(qū)別
 
8.固定收益投資  1.債券與債券市場 8.1.a 理解債券市場各參與方的責(zé)任以及發(fā)行人類型
8.1.b 掌握債券的種類和特點
8.1.c 理解債券違約時的受償順序以及債券的嵌入條款
8.1.d 理解固定利率債券、浮動利率債券和零息債券
8.1.e 理解投資債券的風(fēng)險
8.1.f 理解中國債券市場體系的發(fā)展
2.債券價值分析 8.2.a 理解DCF估值法的概念和應(yīng)用
8.2.b 掌握債券價格和到期收益率的關(guān)系
8.2.c 理解債券的到期收益率和當(dāng)期收益率的區(qū)別,以及兩者與債券價格的關(guān)系。
8.2.d 理解利率的期限結(jié)構(gòu)和信用利差
8.2.e 掌握債券久期(麥考利久期和修正久期)的計算方法和應(yīng)用
3.貨幣市場工具 8.3.a 掌握貨幣市場工具的特點
8.3.b 理解常用貨幣市場工具類型
9.衍生工具 1.衍生工具概述 9.1.a 理解衍生品合約的概念和特點
9.1.b 了解衍生品合約中的買入和賣出
2.遠期合約和期貨合約 9.2.a 理解期貨和遠期的定義與區(qū)別
9.2.b 理解期貨和遠期的市場作用
3.期權(quán)合約 9.3.a 了解期權(quán)合約和影響期權(quán)定價的因子
4.互換合約 9.4.a 理解互換合約的概念
9.4.b 了解影響互換合約定價的因子
9.4.c 理解遠期、期貨、期權(quán)和互換的區(qū)別
10.另類投資 1.另類投資概述 10.1.a 理解另類投資的投資對象、優(yōu)點和局限
2.私募股權(quán)投資 10.2.a 理解私募股權(quán)投資的概念、J曲線、戰(zhàn)略形式、組織架構(gòu)、退出機制和風(fēng)險收益特征
3.不動產(chǎn)投資 10.3.a 理解不動產(chǎn)投資的概念、類型、投資工具和風(fēng)險收益特征。
4.大宗商品投資 10.4.a 理解各類大宗商品投資的類型、投資方式和風(fēng)險收益特征
 
11.投資者需求與資產(chǎn)配置 1.投資者類型和特征 11.1.a 掌握投資者的主要類型、區(qū)分方法和特征
2.投資者需求和投資政策 11.2.a 理解不同類型投資者在資產(chǎn)配置上的需求和差異以及投資政策說明書包含的主要內(nèi)容
12.投資組合管理 1.系統(tǒng)性風(fēng)險、非系統(tǒng)性風(fēng)險和風(fēng)險分散化 12.1.a 掌握系統(tǒng)性風(fēng)險和非系統(tǒng)性風(fēng)險的概念和來源
12.1.b 理解風(fēng)險和收益的對應(yīng)關(guān)系
12.1.c 掌握分散風(fēng)險的原理和方法
2.資產(chǎn)配置 12.2.a 理解不同資產(chǎn)間的相關(guān)性,及其對風(fēng)險和收益的影響
12.2.b 理解均值方差法及其應(yīng)用
12.2.c 理解最小方差法及有效性前沿、資本市場線
12.2.d 理解CAPM模型的主要思想、資本市場線和證券市場線
12.2.e 理解戰(zhàn)略資產(chǎn)配置和戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置
3.被動投資和主動投資 12.3.a 了解市場有效性的三個層次
12.3.b 掌握主動投資和被動投資的概念、方法和區(qū)別
12.3.c 了解市場上主要的指數(shù)(股票和債券)的編制方法
12.3.d 了解市場有效性和主動、被動產(chǎn)品選擇的關(guān)系
12.3.e 了解完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和最優(yōu)化方法復(fù)制三種跟蹤指數(shù)方法的具體應(yīng)用環(huán)境
12.3.f 理解股票型指數(shù)基金的管理和風(fēng)險收益特征
12.3.g 了解債券指數(shù)基金無法完全被動的原因
12.3.h 了解量化投資和多因子模型
4.投資組合構(gòu)建 12.4.a 理解股票投資組合和債券投資組合的構(gòu)建要點
5.投資管理部門 12.5.a 理解基金公司投資管理部門設(shè)置和基金公司投資流程
 
13.投資交易管理 1.證券市場的交易機制 13.1.a 了解指令驅(qū)動市場、報價驅(qū)動市場和經(jīng)紀人市場三種市場
13.1.b 理解做市商和經(jīng)紀人的區(qū)別
13.1.c 理解買空、賣空和加杠桿對風(fēng)險和收益的影響
2.交易執(zhí)行 13.2.a 理解基金公司投資交易流程
13.2.b 了解算法交易的概念和常見策略
3.交易成本與執(zhí)行缺口 13.3.a 理解不同類型的交易成本
13.3.b 了解執(zhí)行缺口的組成
13.3.c 了解投資組合資產(chǎn)轉(zhuǎn)持與T-Charter
14.投資風(fēng)險的管理與控制   1.投資風(fēng)險的類型 14.1.a 掌握風(fēng)險的定義和分類
14.1.b 理解投資風(fēng)險的種類
2.投資風(fēng)險的測量 14.2.a 理解事前與事后風(fēng)險
14.2.b 理解貝塔系數(shù)的概念和計算方法
14.2.c 理解下行風(fēng)險和最大回撤的概念和計算方法
14.2.d 理解風(fēng)險價值VaR的概念,了解常用計算方法
14.2.e 了解風(fēng)險敞口與風(fēng)險敏感度的概念
3.不同類型基金的風(fēng)險管理 14.3.a 理解股票型基金與混合型基金的風(fēng)險管理
14.3.b 理解債券型基金與貨幣市場基金的風(fēng)險管理
14.3.c 了解指數(shù)、ETF、保本基金、QDII基金、分級基金的風(fēng)險管理
15.基金業(yè)績評價 1.基金業(yè)績評價概述 15.1.a 理解投資業(yè)績評價的基礎(chǔ)概念
2.絕對收益與相對收益 15.2.a 掌握收益率的計算方法
15.2.b 理解業(yè)績比較基準概念與選取方法,絕對收益與相對收益的概念
15.2.c 理解風(fēng)險調(diào)整后收益的主要指標
3.業(yè)績歸因 15.3.a 理解Brinson歸因方法的三個歸因項
4.基金業(yè)績評價方法 15.4.a 了解基金評價服務(wù)機構(gòu)、基金分類、業(yè)績計算和風(fēng)格類型
15.4.b 理解全球投資業(yè)績標準 (GIPS)的目的、作用和要求
 
17.基金的投資交易與結(jié)算 1.基金參與證券交易所二級市場的交易與清算 17.1.a 理解證券投資基金場內(nèi)證券交易市場
17.1.b 理解證券投資基金場內(nèi)證券結(jié)算機構(gòu)
17.1.c 理解證券投資基金場內(nèi)交易涉及的主要費用項目及收費標準
17.1.d 理解場內(nèi)證券交易特別規(guī)定及事項
17.1.e 掌握場內(nèi)證券交易清算與交收的原則
17.1.f 了解場內(nèi)證券交易交收與資金清算的內(nèi)容與模式
2.銀行間債券市場的交易與結(jié)算 17.2.a 了解銀行間債券市場的發(fā)展與現(xiàn)狀
17.2.b 理解銀行間債券市場的交易制度
17.2.c 理解銀行間市場的交易品種和類型
17.2.d 掌握銀行間債券結(jié)算類型和方式
17.2.e 理解銀行間債券結(jié)算業(yè)務(wù)類型
3.海外證券市場投資的交易與結(jié)算 17.3.a 了解境外市場交易與結(jié)算規(guī)則
17.3.b 理解QDII開展境外投資業(yè)務(wù)的交易與結(jié)算情況
18.基金估值、費用與會計核算 1.基金資產(chǎn)估值 18.1.a 掌握基金資產(chǎn)估值的概念
18.1.b 掌握基金資產(chǎn)估值的法律依據(jù)
18.1.c 了解基金資產(chǎn)估值的重要性和需要考慮的因素
18.1.d 理解基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人
18.1.e 理解基金資產(chǎn)估值的估值程序及基本原則
18.1.f 理解具體投資品種的估值方法及基金暫停估值的情形
18.1.g 了解QDII基金資產(chǎn)估值的特殊規(guī)定
2.基金費用 18.2.a 了解基金費用的種類,
18.2.b 掌握基金管理費、托管費及銷售服務(wù)費的計提標準及計提方式
18.2.c 了解不列入基金費用的項目種類
3.基金會計核算 18.3.a 理解基金會計核算的特點及主要內(nèi)容
4.基金財務(wù)會計報告分析 18.4.a 理解基金財務(wù)報告分析的主要內(nèi)容
19.基金的利潤分配與稅收 1.基金利潤及利潤分配 19.1.a 掌握基金利潤來源及相關(guān)財務(wù)指標的主要內(nèi)容
19.1.b 掌握利潤分配對基金份額凈值的影響
19.1.c 理解基金分紅的不同方式和貨幣市場基金利潤分配的特殊規(guī)定
2.基金稅收 19.2.a 了解基金投資活動中涉及的稅收項目
19.2.b 理解投資者投資基金涉及的稅收項目
26.基金國際化的發(fā)展概況 1.海外市場發(fā)展 26.1.a 了解投資基金國際化投資概況
26.1.b 了解海外市場的監(jiān)管情況
2.中國基金國際化發(fā)展 26.2.a 掌握QFII、RQFII、QDII的概念、規(guī)則和發(fā)展概況
26.2.b 理解基金互認和滬港通的重要意義
 
 

【基金從業(yè)《證券投資基金基礎(chǔ)知識》考試大綱】相關(guān)文章:

基金從業(yè)《證券投資基金基礎(chǔ)知識》考試大綱09-10

基金從業(yè)考試證券投資基金基礎(chǔ)知識大綱10-28

證券從業(yè)考試《證券投資基金》考試大綱09-12

2017年基金從業(yè)資格《證券投資基金基礎(chǔ)知識》考試大綱09-11

基金從業(yè)考試證券投資基金基礎(chǔ)知識習(xí)題05-29

基金從業(yè)證券投資基金基礎(chǔ)知識習(xí)題09-14

2017基金從業(yè)證券投資基金基礎(chǔ)知識07-21

2017基金從業(yè)考試《證券投資基金基礎(chǔ)知識》分值分析08-05

基金從業(yè)證券投資基金基礎(chǔ)知識試題練習(xí)10-28