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證券市場基本法律法規(guī)復(fù)習題及答案

時間:2025-05-09 10:45:28 證券從業(yè) 我要投稿
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2015年證券市場基本法律法規(guī)復(fù)習題及答案

  單項選擇題

2015年證券市場基本法律法規(guī)復(fù)習題及答案

  1.發(fā)行人不得有在最近(  )個月內(nèi)未經(jīng)法定機關(guān)核準,擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。

  A.6

  B.12

  C.18

  D.36

  2.未經(jīng)法定機關(guān)核準,公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的,下列對其實施的處罰中,錯誤的是(  )。

  A.責令停止發(fā)行,退還所募資金并加算銀行同期存款利息

  B.處以非法所募資金金額5%以上10%以下的罰款

  C.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司,由依法履行監(jiān)督管理職責的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

  D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

  3.向特定對象轉(zhuǎn)讓股票,未經(jīng)證監(jiān)會核準,轉(zhuǎn)讓后公司股東累計不應(yīng)超過(  )人,亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。

  A.150

  B.50

  C.100

  D.200

  4.違反證券法規(guī)定,欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應(yīng)當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金,其財產(chǎn)不足以同時支付時,先承擔(  )責任。

  A.民事賠償

  B.刑事

  C.行政處罰

  D.繳納罰款

  5.下列不屬于非法集資特征要求的是(  )。

  A.未經(jīng)有關(guān)部門依法批準吸收資金

  B.通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳

  C.只承諾在一定期限內(nèi)返還本金

  D.向社會公眾(不特定對象)吸收資金

  6.單獨或者合謀,持有或者實際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量(  )以上,且在該期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計達到該期貨合約同期總成交量30%以上的,即構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪。

  A.10%

  B.30%

  C.50%

  D.70%

  7.犯集資詐騙罪的,處(  )年以下有期徒刑或者拘役,并處2萬元以上20萬元以下罰金。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.10

  8.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報送有關(guān)報告,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以(  )的罰款。

  A.3萬元以上30萬元以下

  B.5萬元以上30萬元以下

  C.10萬元以上30萬元以下

  D.30萬元以上60萬元以下

  9.下列不屬于認定信息披露違法責任人員責任大小因素的是(  )。

  A.職務(wù)、具體職責及履行職責情況

  B.知情程度和態(tài)度

  C.專業(yè)背景

  D.個人資產(chǎn)數(shù)額

  10.董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員,確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有(  )關(guān)系,應(yīng)當認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員。

  A.緊密

  B.直接因果

  C.隸屬

  D.間接因果

  11.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的,給予警告,并處以(  )的罰款。

  A.10萬元以上20萬元以下

  B.20萬元以上30萬元以下

  C.30萬元以上60萬元以下

  D.20萬元以上50萬元以下

  12.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的客體是(  )。

  A.證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益

  B.證券公司

  C.投資人

  D.中國證券業(yè)協(xié)會

  13.下列關(guān)于利用未公開信息交易罪的說法中,錯誤的是(  )。

  A.即指證券交易所的從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息,違反規(guī)定,從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動,或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動

  B.利用未公開信息交易情節(jié)嚴重的,處5年以下有期徒刑或者拘役

  C.涉嫌證券交易成交額累計在50萬元以上的應(yīng)予立案追訴

  D.涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計在20萬元以上的應(yīng)予立案追訴

  14.《中華人民共和國證券法》規(guī)定,內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的,沒收違法所得,并處以違法所得(  )的罰款。

  A.1倍以上5倍以下

  B.1倍以上3倍以下

  C.3倍以上5倍以下

  D.2倍以上5倍以下

  15.操縱證券、期貨市場罪,是指以(  )為目的的違法行為。

  A.獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)嫁風險

  B.獲取內(nèi)幕信息

  C.獲取內(nèi)幕信息以內(nèi)的未公開信息

  D.誘騙投資者

  16.下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的說法中,正確的是(  )。

  A.銀行擅自運用客戶資金的行為構(gòu)成背信運用受托財產(chǎn)罪

  B.侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

  C.犯罪客體是金融機構(gòu)

  D.主觀方面表現(xiàn)為無意,一般是為了獲取合法利潤

  17.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定,證券投資咨詢和財務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(  )管理。

  A.合并

  B.分開

  C.混合

  D.統(tǒng)一

  18.證券業(yè)內(nèi)通常將財務(wù)顧問業(yè)務(wù)納入(  )業(yè)務(wù)范疇。

  A.投資銀行

  B.商業(yè)銀行

  C.中央銀行

  D.非銀行

  19.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時,應(yīng)當提交的文件不包括(  )。

  A,年檢申請報告

  B.年度業(yè)務(wù)報告

  C.經(jīng)審計局審計的財務(wù)會計報表

  D.經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表

  20.證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù),財務(wù)主辦人不少于(  )人。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

  21.財務(wù)顧問內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的,中國證監(jiān)會不能采取的措施是(  )。

  A.監(jiān)管談話

  B.出具警示函

  C.撤銷資格

  D.責令改正

  22.財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的,財務(wù)顧問應(yīng)當在(  )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

  23.在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中,屬于市場準人方面的法律法規(guī)的是(  )。

  A.《中華人民共和國證券法》

  B.《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》

  C.《證券公司治理準則》

  D.《證券公司風險控制指標管理辦法》

  24.在對證券發(fā)行與承銷過程的監(jiān)督檢查中,可以采取自律監(jiān)管措施的是(  )。

  A.中國證監(jiān)會

  B.中國證券業(yè)協(xié)會

  C.外匯管理局

  D.中國人民銀行

  25.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管(  )年。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.25

  26.下列不屬于自營業(yè)務(wù)后臺職能的是(  )。

  A.賬戶管理

  B.賬戶開戶

  C.資金清算

  D.會計核算

  27.建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度,定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以(  )為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。

  A.凈資本

  B.凈利潤

  C.凈收入

  D.凈收益

  28.根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定,證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的(  )。

  A.40%

  B.50%

  C.60%

  D.80%

  29.證券兼營機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過(  )。

  A.1:5

  B.5:1

  C.1:10

  D.10:1

  30.自營買賣損失準備金除用于彌補證券自營買賣損失之外,只能用于形成(  )高流動性資產(chǎn),不得用作其他用途。

  A.非股票類

  B.股票類

  C.債券類

  D.基金類

  答案及解析

  1.D!窘馕觥堪l(fā)行人不得有在最近36個月內(nèi)未經(jīng)法定機關(guān)核準,擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。

  2.B。【解析】未經(jīng)法定機關(guān)核準,擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,責令停止發(fā)行,退還所募資金并加算銀行同期存款利息,處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司,由依法履行監(jiān)督管理職責的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

  3.D!窘馕觥肯蛱囟▽ο筠D(zhuǎn)讓股票,未經(jīng)證監(jiān)會核準,轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人的,亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。

  4.A!窘馕觥窟`反證券法規(guī)定,欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應(yīng)當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金,其財產(chǎn)不足以同時支付時,先承擔民事賠償責任。

  5.C!窘馕觥糠欠Y是指未經(jīng)有關(guān)部門依法批準吸收資金,并通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳,承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報,向社會公眾(不特定對象)吸收資金。

  6.C!窘馕觥繂为毣蛘吆现\,持有或者實際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量50%以上,且在該期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計達到該期貨合約同期總成交量30%以上的,即構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪。

  7.C。【解析】犯集資詐騙罪的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處2萬元以上20萬元以下罰金;情節(jié)嚴重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金。

  8.A!窘馕觥堪l(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報送有關(guān)報告,或者報送的報告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責令改正,給予警告,并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

  9.D。【解析】信息披露違法責任人員的責任大小,可以從以下方面考慮責任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害后果的關(guān)系,綜合分析認定:(1)在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用。(2)知情程度和態(tài)度。(3)職務(wù)、具體職責及履行職責情況。(4)專業(yè)背景。 (5)其他影響責任認定的情況。

  10.B。【解析】董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員,確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有直接因果關(guān)系,包括實際承擔或者履行董事、監(jiān)事或者高級管理人員的職責,組織、參與、實施了公司信息披露違法行為或者直接導(dǎo)致信息披露違法的,應(yīng)當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員。

  11.C!窘馕觥堪l(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的,責令改正,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事上述違法行為的,給予警告,并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照上述規(guī)定處罰。

  12.A!窘馕觥款}干所述罪責侵害的客體是復(fù)雜客體,包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益。

  13.D!窘馕觥可嫦悠谪浗灰渍加帽WC金數(shù)額累計在30萬元以上的應(yīng)予立案追訴。

  14.A。【解析】《中華人民共和國證券法》規(guī)定,證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人,在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前,買賣該證券,或者泄露該信息,或者建議他人買賣該證券的,責令依法處理非法持有的證券,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

  15.A!窘馕觥坎倏v證券、期貨市場罪,是指以獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)嫁風險為目的,集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,與他人串通相互進行證券、期貨交易,自買自賣期貨合約,操縱證券、期貨市場交易量、交易價格,制造證券、期貨市場假象,誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出準確投資決定,擾亂證券、期貨市場秩序的行為。

  16.A。【解析】背信運用受托財產(chǎn)罪,是指銀行或者其他金融機構(gòu)違背受托義務(wù),擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn),情節(jié)嚴重的行為。侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益?陀^方面表現(xiàn)為金融機構(gòu)違背受托義務(wù),擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的行為。犯罪主體是特殊主體,即金融機構(gòu)。主觀方面表現(xiàn)為故意,一般是為了獲取非法利潤。

  17.B。【解析】根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定,證券投資咨詢和財務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當分開管理。

  18.A!窘馕觥孔C券業(yè)內(nèi)通常將財務(wù)顧問業(yè)務(wù)納入投資銀行業(yè)務(wù)范疇。

  19.C!窘馕觥孔C券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時,應(yīng)當提交的文件包括:年檢申請報告、年度業(yè)務(wù)報告;經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表。

  20.A。【解析】證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù),財務(wù)主辦人不少于5人。

  21.C!窘馕觥控攧(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的,中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施。

  22.B!窘馕觥控攧(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的,財務(wù)顧問應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

  23.A!窘馕觥孔C券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括五個方面,其中市場準入管理方面有《中華人民共和國證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《關(guān)于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》《關(guān)于證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關(guān)問題的通知》《關(guān)于證券公司申請首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關(guān)問題的規(guī)定》《關(guān)于進一步完善證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關(guān)審慎性監(jiān)管要求的通知》等。

  24.B!窘馕觥恐袊C監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查。發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的,中國證券業(yè)協(xié)會可以采取自律監(jiān)管措施。

  25.C!窘馕觥孔C券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管20年。

  26.B!窘馕觥孔誀I業(yè)務(wù)的投資決策、投資操作、風險監(jiān)控的機構(gòu)和職能應(yīng)當相互獨立;自營業(yè)務(wù)的賬戶管理、資金清算、會計核算等后臺職能應(yīng)當由獨立的部門或崗位負責,以形成有效的自營業(yè)務(wù)前、中、后相互制衡的監(jiān)督機制。

  27.A!窘馕觥拷⒆誀I業(yè)務(wù)的逐日盯市制度,定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。

  28.D!窘馕觥扛鶕(jù)監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定,證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的80%。

  29.D!窘馕觥孔C券專營機構(gòu)負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10:1,證券兼營機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過10:1。

  30.A。【解析】自營買賣損失準備金除用于彌補證券自營買賣損失之外,只能用于形成非股票類高流動性資產(chǎn),不得用作其他用途。

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