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11月證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題及答案
一、單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)
1.有價(jià)證券是( )的一種形式。
A.真實(shí)資本
B.虛擬資本
C.貨幣資本
D.商品資本
2.有價(jià)證券按( )，可以分為股票、債券和其他證券。
A.證券發(fā)行主體的不同
B.募集方式分類
C.是否在證券交易所掛牌交易
D.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類
3.證券市場(chǎng)的基本功能不包括( )。
A.風(fēng)險(xiǎn)分散功能
B.資本定價(jià)功能
C.資本配置功能
D.籌資一投資功能
4.隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)、金融形勢(shì)的變化，目前不少國(guó)家尤其是發(fā)展中國(guó)家擁有了大量的官方外匯儲(chǔ)備，為管理好這部分資金，成立了代表國(guó)家進(jìn)行投資的( )。
A.信托投資公司
B.主權(quán)財(cái)富基金
C.國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行
D.保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司
5.中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照( )授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
A.國(guó)務(wù)院
B.全國(guó)人大
C.全國(guó)人大常務(wù)委員會(huì)
D.中國(guó)人民銀行
6.反映證券市場(chǎng)容量的重要指標(biāo)是( )。
A.證券化率(證券市值/GDP)
B.股票市值占GDP的比率
C.證券市場(chǎng)價(jià)值
D.證券市場(chǎng)指數(shù)
7.1872年設(shè)立的( )是我國(guó)第一家股份制企業(yè)。
A.上海股份公所
B.上海眾業(yè)公所
C.開(kāi)平礦務(wù)局
D.輪船招商局
8.證券持有者對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券是( )。
A.證權(quán)證券
B.物權(quán)證券
C.債權(quán)證券
D.要式證券
9.我國(guó)《公司法》規(guī)定，有面額股票發(fā)行價(jià)格的最低界限是股票的( )。
A.票面金額
B.賬面價(jià)格
C.清算價(jià)值
D.內(nèi)在價(jià)值
10.上市公司最常見(jiàn)、最主要的資本公積金來(lái)源是( )。
A.資產(chǎn)增值
B.接受的贈(zèng)與
C.股票發(fā)行溢價(jià)
D.因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額11.關(guān)于股票價(jià)值與價(jià)格的敘述錯(cuò)誤的是( )。
A.股票的賬面價(jià)值又稱面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額
B.股票價(jià)格是指股票在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)的價(jià)格，從理論上說(shuō)，股票價(jià)格應(yīng)由其價(jià)值決定
C.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來(lái)的
D.股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格
12.股票市場(chǎng)價(jià)格的最直接影響因素是( )，并且其他因素都是通過(guò)作用于該因素而影響股票價(jià)格的。
A.宏觀經(jīng)濟(jì)因素
B.公司經(jīng)營(yíng)狀況
C.供求關(guān)系
D.政治因素
13.股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，這是一種綜合權(quán)利，其中首要的是( )。
A.可以以股東身份參與股份公司的重大事項(xiàng)決策
B.公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)
C.股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓
D.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)或配股權(quán)
14.已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為( )。
A.外資股和內(nèi)資股
B.普通股票和優(yōu)先股票
C.未上市流通股份和已上市流通股份
D.有限售條件股份和無(wú)限售條件股份
15.公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議，原則上應(yīng)當(dāng)由( )一致同意提出。
A.董事會(huì)
B.高級(jí)管理人員
C.全體流通股股東
D.全體非流通股股東
16.債券利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容，其受很多因素影響，主要影響因素不包括( )。
A.債券期限長(zhǎng)短
B.籌資者的資信
C.資金使用方向
D.借貸資金市場(chǎng)利率水平
17.關(guān)于記賬式債券的論述錯(cuò)誤的是( )。
A.記賬式債券是沒(méi)有實(shí)物形態(tài)的票券，可以記名、掛失，安全性較高
B.發(fā)行時(shí)間短，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡(jiǎn)便，成本低，交易安全
C.投資者進(jìn)行記賬式債券買(mǎi)賣(mài)，不必在證券交易所設(shè)立賬戶
D.我國(guó)1994年開(kāi)始發(fā)行記賬式國(guó)債
18.政府為了修建鐵路和公路而發(fā)行的國(guó)債屬于( )。
A.赤字國(guó)債
B.建設(shè)國(guó)債
C.特種國(guó)債
D.戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債
19.下列關(guān)于我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債的總體情況表述錯(cuò)誤的是( )。
A.規(guī)模越來(lái)越大
B.期限趨于長(zhǎng)期化
C.市場(chǎng)創(chuàng)新日新月異
D.發(fā)行方式趨于市場(chǎng)化
20.從2007年6月起，浮息債券以( )銀行間同業(yè)拆放利率(Shibor)為基準(zhǔn)利率。
A.上海
B.深圳
C.天津
D.北京
21.下列不屬于公司債券的是( )。
A.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券
B.財(cái)務(wù)公司債券
C.可交換債券
D.信用公司債券
22.2007年8月，( )正式頒布實(shí)施《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》，標(biāo)志著我國(guó)公司債券發(fā)行工作的正式啟動(dòng)。
A.中國(guó)人民銀行
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.國(guó)務(wù)院
D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
23.國(guó)際多邊金融機(jī)構(gòu)首次在華發(fā)行的人民幣債券被命名為( )。’
A.武士債券
B.揚(yáng)基債券
C.熊貓債券
D.龍債券
24.對(duì)我國(guó)證券投資基金的敘述錯(cuò)誤的是( )。
A.《證券投資基金法》以法律形式確認(rèn)了證券投資基金在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用
B.開(kāi)放式基金成為我國(guó)基金設(shè)立的主要形式
C.1998年3月，兩只封閉式基金——基金金泰、基金開(kāi)元設(shè)立，分別由國(guó)泰基金管理公司和大成基金管理公司管理
D.到2009年年底，已有30多只封閉式基金轉(zhuǎn)為開(kāi)放式基金
25.按( )劃分，證券投資基金可分為債券基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金等。
A.投資標(biāo)的
B.組織形式
C.運(yùn)作方式
D.投資目標(biāo)
26.平衡型基金一般將( )的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股。
A.10%～25%
B.15%～25%
C.25%～50%
D.35%～50%
27.對(duì)基金管理人的概念認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是( )。
A.基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化
B.不僅負(fù)責(zé)基金的投資管理，而且承擔(dān)著產(chǎn)品設(shè)計(jì)、基金營(yíng)銷等多方面的職責(zé)
C.基金管理人不具有獨(dú)立法人地位
D.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立
28.證券投資基金當(dāng)事人中，基金運(yùn)營(yíng)的核心是( )。
A.基金持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金投資者
29.下列關(guān)于基金利潤(rùn)(收益)的分配方式的描述，正確的是( )。
A.基金利潤(rùn)(收益)分配通常有兩種，方式：一是分配現(xiàn)金，這是最普遍的分配方式;二是分配基金份額
B.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的95%
C.封閉式基金的分紅方式有現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額兩種
D.貨幣基金投資者于周一贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周六、周日和周一的利潤(rùn)
30.下列選項(xiàng)中，對(duì)契約型基金描述正確的是( )。
A.將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通過(guò)簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金
B.基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)
C.其資金是通過(guò)發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本
D.契約型基金起源于美國(guó)，后來(lái)在中國(guó)香港、新加坡、印度尼西亞等國(guó)家和地區(qū)十分流行
31.通過(guò)各種通訊方式，不通過(guò)集中的交易場(chǎng)所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具是指( )。
A.OTC交易的衍生工具
B.交易所交易的衍生工具
C.貨幣衍生工具
D.信用衍生工具
32.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是( )。
A.新技術(shù)革命
B.利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)
C.金融自由化
D.避險(xiǎn)
33.外匯期貨交易自1972年在( )所屬的國(guó)際貨幣市場(chǎng)(IMM)率先推出后得到了迅速發(fā)展。
A.倫敦國(guó)際金融期權(quán)期貨交易所
B.歐洲交易所
C.芝加哥商業(yè)交易所
D.紐約交易所
34.金融期貨的( )功能，就是通過(guò)在現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)建立相反的頭寸，從而鎖定未來(lái)現(xiàn)金流或公允價(jià)值的交易行為。
A.套期保值
B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)
C.投機(jī)
D.套利
35.下列關(guān)于金融期權(quán)的表述錯(cuò)誤的是( )。
A.期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的雙方面有償讓渡
B.期權(quán)的賣(mài)方在收取了一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)后，在一定期限內(nèi)必須無(wú)條件服從買(mǎi)方的選擇并履行成交時(shí)的允諾
C.金融期權(quán)是指以金融工具或金融變量為基礎(chǔ)工具的期權(quán)交易形式
D.期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利
36.目前權(quán)證交易實(shí)行( )回轉(zhuǎn)交易。
A.T+7
B.T+5
C.T+1
D.T+0
37.參與美國(guó)存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)不包括( )。
A.中央存托公司
B.托管銀行
C.存券銀行
D.評(píng)級(jí)公司
38.按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為( )。
A.公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品
B.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
C.收益保證型和非收益保證型
D.基于互換的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和基于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品
39.我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前( )名股東的，可以由上二市公司自行銷售。
A.8
B.10
C.15
D.20
40.我國(guó)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票以( )確定股票發(fā)行價(jià)格。
A.公開(kāi)招標(biāo)方式
B.詢價(jià)方式
C.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式
D.協(xié)商定價(jià)方式
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