2016證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》組合型選擇題專(zhuān)練
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專(zhuān)練一
【第1題】修改我國(guó)的政策性金融機(jī)構(gòu)有( )。
Ⅰ 國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行 Ⅱ 中國(guó)進(jìn)出口銀行
�、� 中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行 Ⅳ 中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： 1994年，為實(shí)現(xiàn)政策性金融與商業(yè)性金融相分離，推進(jìn)專(zhuān)業(yè)銀行的商業(yè)化改革，我國(guó)建立了國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行、中國(guó)進(jìn)出口銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行三家政策性銀行，將各專(zhuān)業(yè)銀行原有政策性業(yè)務(wù)與經(jīng)營(yíng)性業(yè)務(wù)分離。
【第2題】修改上證380指數(shù)樣本股的選擇主要考慮( )。
Ⅰ 營(yíng)利能力 Ⅱ 成長(zhǎng)性
�、� 負(fù)債比率 Ⅳ 新興行業(yè)的代表性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： 上證380指數(shù)樣本股的選擇主要考慮公司規(guī)模、營(yíng)利能力、成長(zhǎng)性、流動(dòng)性和新興行業(yè)的代表性，側(cè)重反映在上海證券交易所上市的中小盤(pán)股票的市場(chǎng)表現(xiàn)。
【第3題】修改在收集風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)信息中，風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)廣泛收集國(guó)內(nèi)外公司戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)失控導(dǎo)致公司蒙受損失的案例，并收集的重要信息有( )。
�、� 科技進(jìn)步、技術(shù)創(chuàng)新的有關(guān)內(nèi)容
�、� 市場(chǎng)對(duì)該公司產(chǎn)品或服務(wù)的需求
�、� 該公司主要客戶(hù)、供應(yīng)商及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的有關(guān)情況
�、� 與主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手相比，該公司實(shí)力與差距
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： 在收集風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)信息中，風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)廣泛收集國(guó)內(nèi)外公司戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)失控導(dǎo)致公司蒙受損失的案例，并收集以下重要信息：①?lài)?guó)內(nèi)外宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)政策以及經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況、公司所在產(chǎn)業(yè)的狀況、國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策;②科技進(jìn)步、技術(shù)創(chuàng)新的有關(guān)內(nèi)容;③市場(chǎng)對(duì)該公司產(chǎn)品或服務(wù)的需求;④該公司主要客戶(hù)、供應(yīng)商及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的有關(guān)情況;⑤與公司戰(zhàn)略合作伙伴的關(guān)系，未來(lái)尋求戰(zhàn)略合作伙伴的可能性;⑥與主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手相比，該公司實(shí)力與差距;⑦本公司發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃、投融資計(jì)劃、年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，以及編制這些戰(zhàn)略、規(guī)劃、計(jì)劃、目標(biāo)的有關(guān)依據(jù);⑧該公司對(duì)外投融資流程中曾發(fā)生或易發(fā)生錯(cuò)誤的.業(yè)務(wù)流程或環(huán)節(jié)。
【第4題】修改證券市場(chǎng)監(jiān)管應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持的原則包括( )。
�、� 依法監(jiān)管 Ⅱ 保護(hù)投資者利益
�、� “三公” Ⅳ 監(jiān)督與自律相結(jié)合
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析： 證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則主要有：①依法監(jiān)管原則;②保護(hù)投資者利益原則;③“三公”原則，即公開(kāi)、公平、公正;④監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。
【第5題】修改全球金融市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)表現(xiàn)為( )。
�、� 國(guó)際金融市場(chǎng)的一體化趨勢(shì) Ⅱ 國(guó)際金融市場(chǎng)的證券化趨勢(shì)
�、� 金融創(chuàng)新的趨勢(shì) Ⅳ 全球貨幣統(tǒng)一的趨勢(shì)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析： 全球金融市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)表現(xiàn)為：①?lài)?guó)際金融市場(chǎng)的一體化趨勢(shì);②國(guó)際金融市場(chǎng)的證券化趨勢(shì);③金融創(chuàng)新的趨勢(shì)。
【第6題】修改證券公司接受證券買(mǎi)賣(mài)的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書(shū)載明的( )等，按照交易規(guī)則代理買(mǎi)賣(mài)證券，如實(shí)進(jìn)行交易記錄。
Ⅰ 買(mǎi)賣(mài)數(shù)量 Ⅱ 出價(jià)方式
�、� 證券名稱(chēng) Ⅳ 價(jià)格幅度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析： 證券公司接受證券買(mǎi)賣(mài)的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書(shū)載明的證券名稱(chēng)、買(mǎi)賣(mài)數(shù)量、出價(jià)方式、價(jià)格幅度等，按照交易規(guī)則代理買(mǎi)賣(mài)證券，如實(shí)進(jìn)行交易記錄。買(mǎi)賣(mài)成交后，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定制作買(mǎi)賣(mài)成交報(bào)告單交付客戶(hù)。
【第7題】修改目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具主要包括( )。
�、� 現(xiàn)金
Ⅱ 1年以?xún)?nèi)(含1年)的銀行定期存款
�、� 剩余期限在397天以?xún)?nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券
Ⅳ 可轉(zhuǎn)換債券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析： 目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具主要包括：①現(xiàn)金;②1年以?xún)?nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單;③剩余期限在397天以?xún)?nèi)(含397天)的債券;④期限在1年以?xún)?nèi)(含1年)的債券回購(gòu);⑤期限在1年以?xún)?nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù);⑥剩余期限在397天以?xún)?nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券;⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動(dòng)性的貨幣市場(chǎng)工具。
【第8題】修改下列屬于境外上市外資股的有( )。
�、� S股 Ⅱ B股
�、� H股 Ⅳ N股
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析： 境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成。B股屬于境內(nèi)上市外資股。
【第9題】修改影響股票未來(lái)收益、引起股票內(nèi)在價(jià)值變化的因素有( )。
�、� 清算方式的變化 Ⅱ 宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整
�、� 供求關(guān)系的變化 Ⅳ 經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析： 各種價(jià)值模型計(jì)算出來(lái)的內(nèi)在價(jià)值只是股票真實(shí)的內(nèi)在價(jià)值的估計(jì)值。經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化、宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整、供求關(guān)系的變化等都會(huì)影響上市公司未來(lái)的收益，引起內(nèi)在價(jià)值的變化。
【第10題】修改按照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于的投資或活動(dòng)包括( )。
�、� 承銷(xiāo)證券
�、� 從事承擔(dān)有限責(zé)任的投資
Ⅲ 從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)
Ⅳ 向基金管理人、基金托管人出資
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析： 按照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：①承銷(xiāo)證券;②違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保;③從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資;④買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外;⑤向基金管理人、基金托管人出資;⑥從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng);⑦依照法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
專(zhuān)練二
【第1題】修改影響債券期限的主要因素有( )。
�、� 市場(chǎng)利率的變化 Ⅱ 籌集資金數(shù)額
�、� 債券變現(xiàn)能力 Ⅳ 資金使用方向
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：影響債券期限的主要因素有：①資金使用方向。債務(wù)人借入資金可能是為了彌補(bǔ)臨時(shí)性資金周轉(zhuǎn)之短缺，也可能是為了滿(mǎn)足對(duì)長(zhǎng)期資金的需求。②市場(chǎng)利率變化。債券償還期限的確定應(yīng)根據(jù)對(duì)市場(chǎng)利率的預(yù)期。相應(yīng)選擇有助于減少發(fā)行者籌資成本的期限。③債券的變現(xiàn)能力。債券的變現(xiàn)能力與債券流通市場(chǎng)發(fā)育程度有關(guān)。
【第2題】修改下列關(guān)于信用衍生工具的.說(shuō)法中，正確的有( )。
�、� 主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)、政治期貨等
�、� 用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)
Ⅲ 信用衍生工具是以利率或利率的載體為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具
�、� 信用衍生工具是20世紀(jì)90年代以來(lái)發(fā)展最為迅速的一類(lèi)衍生產(chǎn)品
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： 信用衍生工具是指以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具，用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)，是20世紀(jì)90年代以來(lái)發(fā)展最為迅速的一類(lèi)衍生產(chǎn)品，主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等。
【第3題】修改中國(guó)資本市場(chǎng)體系的主板市場(chǎng)有( )。
Ⅰ 香港聯(lián)合交易所主板 Ⅱ 深圳證券交易所主板
�、� 上海證券交易所主板 Ⅳ 臺(tái)灣證券交易所主板
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析： 一般而言，各國(guó)主要的證券交易所代表著其國(guó)內(nèi)的主板主場(chǎng)。上海證券交易所和深圳證券交易所主板、中小板塊是我國(guó)證券市場(chǎng)的主板市場(chǎng)。
【第4題】修改下列屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的有( )。
�、� 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) Ⅱ 利率風(fēng)險(xiǎn)
Ⅲ 信用風(fēng)險(xiǎn) Ⅳ 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析： 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。
【第5題】修改根據(jù)委托定單的數(shù)量，委托可分為( )。
�、� 市價(jià)委托 Ⅱ 限價(jià)委托
Ⅲ 整數(shù)委托 Ⅳ 零數(shù)委托
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析： 根據(jù)委托定單的數(shù)量，委托可以分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。
【第6題】修改根據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的條件有( )。
�、� 已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)
Ⅱ 最近1年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰
�、� 有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中10名以上曾從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)
�、� 內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會(huì)信譽(yù)良好
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： 《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，鼓勵(lì)具備下列條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)：①內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會(huì)信譽(yù)良好;②有加名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù);③已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn);④最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。
【第7題】修改下列屬于非柜臺(tái)委托的有( )。
�、� 人工電話(huà)委托 Ⅱ 傳真委托
�、� 自助和電話(huà)自動(dòng)委托 Ⅳ 網(wǎng)上委托
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析： 非柜臺(tái)委托包括人工電話(huà)委托或傳真委托、自助和電話(huà)自動(dòng)委托、網(wǎng)上委托等方式。
【第8題】修改合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以投資于( )。
�、� 在證券交易所掛牌交易的股票 Ⅱ 在證券交易所掛牌交易的債券
�、� 在證券交易所掛牌交易的權(quán)證 Ⅳ 證券投資基金
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析： 合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具.具體包括在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具。
【第9題】修改財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部影響因素有( )。
�、� 資本結(jié)構(gòu)不合理 Ⅱ 宏觀(guān)環(huán)境
Ⅲ 當(dāng)前國(guó)際經(jīng)濟(jì)政策 Ⅳ 財(cái)務(wù)人員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析： 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部影響因素有：資本結(jié)構(gòu)不合理、投資決策不合理、財(cái)務(wù)管理制度不完善、財(cái)務(wù)人員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄、收益分配政策不科學(xué)。
【第10題】修改存款準(zhǔn)備金的類(lèi)別一般分為( )。
�、� 活期存款準(zhǔn)備金 Ⅱ 定期存款準(zhǔn)備金
Ⅲ 超額準(zhǔn)備金 Ⅳ 儲(chǔ)蓄存款準(zhǔn)備金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析： 存款準(zhǔn)備金的類(lèi)別一般分為活期存款準(zhǔn)備金、儲(chǔ)蓄和定期存款準(zhǔn)備金、超額準(zhǔn)備金。
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