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證券從業(yè)

證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》單選題專練

時(shí)間:2025-05-11 16:14:49 證券從業(yè) 我要投稿
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2017證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》單選題專練

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2017證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》單選題專練

  1.下列各項(xiàng)中,(  )不是我國(guó)證券賬戶的種類。

  A.人民幣普通股票賬戶

  B.人民幣特種股票賬戶

  C.證券投資基金賬戶

  D.權(quán)證交易賬戶

  2.開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持(  )原則。

  A.合法性與及時(shí)性

  B.合法性與真實(shí)性

  C.及時(shí)性與全面性

  D.及時(shí)性與真實(shí)性

  3.客戶發(fā)出委托指令的形式不能是(  )。

  A.網(wǎng)上委托

  B.當(dāng)面E1頭委托

  C.電話自動(dòng)委托

  D.傳真委托

  4.下列不屬于委托指令基本內(nèi)容的是(  )。

  A.證券品種

  B.證券賬號(hào)

  C.委托價(jià)格

  D.席位代碼

  5.下列關(guān)于委托撤銷的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是(  )。

  A.在委托未成交之前,客戶有權(quán)變更和撤銷委托

  B.證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后,買賣即告成立,成交部分不得撤銷

  C.在委托未成交之前,客戶變更或撤銷委托,在采用證券經(jīng)紀(jì)商場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下,證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻執(zhí)行并將執(zhí)行結(jié)果告知客戶

  D.在委托未成交之前,客戶變更或撤銷委托,在采用客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)的情況下,客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員可直接將撤單信息通過(guò)電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng),辦理撤單

  6.投資者在委托買賣證券時(shí),需要支付的交易費(fèi)用不包括(  )。

  A.增值稅

  B.傭金

  C.過(guò)戶費(fèi)

  D.印花稅

  7.下列關(guān)于上證50指數(shù)的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是(  )。

  A.上證50指數(shù)采用的是派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算的

  B.上證50指數(shù)是根據(jù)流通市值、成交金額對(duì)股票進(jìn)行綜合排名,從上證綜合指數(shù)中選擇排名前50位的股票組成的樣本股

  C.上證50指數(shù)以2003年I2月31日為基日,以該日50只成分股的調(diào)整市值為基期,基點(diǎn)為1000點(diǎn)

  D.當(dāng)樣本股名單發(fā)生變化,或樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化,或股價(jià)出現(xiàn)非交易因素的變動(dòng)時(shí),采用除數(shù)修正法修正原固定除數(shù),以維護(hù)指數(shù)的連續(xù)性

  8.證券交易所的從業(yè)人員誘騙投資者買賣證券的,撤銷其證券從業(yè)資格,并處以(  )的罰款。

  A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

  B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

  C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

  D.3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

  9.《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定,與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的行為屬于(  )。

  A.操縱市場(chǎng)行為

  B.欺詐客戶行為

  C.內(nèi)幕交易行為

  D.虛假陳述行為

  參考答案及解析:

  1.D!窘馕觥堪唇灰讏(chǎng)所,證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶;按用途,證券賬戶可以劃分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶和其他賬戶等。

  2.B!窘馕觥块_立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性和真實(shí)性的原則。前者是指只有國(guó)家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能到指定機(jī)構(gòu)開立證券賬戶;后者是指投資者開立證券賬戶時(shí)所提供的資料必須真實(shí)有效,不得有虛假隱匿。

  3.B!窘馕觥靠蛻舭l(fā)出委托指令的形式可以分為柜臺(tái)委托(書面形式)和非柜臺(tái)委托兩類,非柜臺(tái)委托包括人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動(dòng)委托、網(wǎng)上委托等。

  4.D。【解析】證券委托指令的基本內(nèi)容包括證券賬號(hào)、日期、品種、買賣方向、數(shù)量?jī)r(jià)格、時(shí)間、有效期、簽名和其他內(nèi)容。

  5.C!窘馕觥吭谖形闯山恢,客戶變更或撤銷委托,在采用證券經(jīng)紀(jì)商場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下,證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻通知場(chǎng)內(nèi)交易員,經(jīng)場(chǎng)內(nèi)交易員操作確認(rèn)后,立即將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。

  6.A。【解析】投資者在委托買賣證券時(shí),需支付多項(xiàng)費(fèi)用和稅收,如傭金、過(guò)戶費(fèi)、印花稅等。

  7.B。【解析】上證50指數(shù)是根據(jù)流通市值、成交金額對(duì)股票進(jìn)行綜合排名,從上證180指數(shù)樣本中挑選上海證券市場(chǎng)規(guī)模大、流動(dòng)性好的最具代表性的50只股票組成的樣本股,以綜合反映上海證券市場(chǎng)最具市場(chǎng)影響力的一批龍頭企業(yè)的整體狀況。故B項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

  8.C!窘馕觥扛鶕(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第二百條規(guī)定,對(duì)涉及證券交易的相關(guān)工作人員,故意提供虛假資料,隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄,誘騙投資者買賣證券的,撤銷其證券從業(yè)資格,并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款,屬于國(guó)家工作人員的,還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

  9.A!窘馕觥坎倏v市場(chǎng)行為包括:(1)單獨(dú)或者通過(guò)合謀,集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量。(2)與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場(chǎng)。

  40.A!窘馕觥啃畔⑴吨贫纫卜Q公示制度、公開披露制度,是上市公司及其信息披露義務(wù)人依照法律規(guī)定必須將其自身的財(cái)務(wù)變化、經(jīng)營(yíng)狀況等信息和資料向社會(huì)公開或公告,以便使投資者充分了解情況的制度。信息披露制度是《中華人民共和國(guó)證券法》“三公”原則中公開原則的具體要求和反映。

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