2016證券從業(yè)《金融基礎(chǔ)知識(shí)》單選題專練
證券從業(yè)考試知識(shí)點(diǎn)較多，考生們平時(shí)要多做練習(xí)來(lái)鞏固知識(shí)。以下是百分網(wǎng)小編為大家收集的2016證券從業(yè)《金融基礎(chǔ)知識(shí)》單選題專練，希望對(duì)大家有幫助!
單選題專練一
1.股份有限公司的清算組由( )組成。
A.職工大會(huì)選出的代表
B.董事或股東大會(huì)確定的人員
C.監(jiān)事
D.董事長(zhǎng)
2.擬改組企業(yè)應(yīng)聘請(qǐng)( )作為企業(yè)股份制改組的財(cái)務(wù)顧問(wèn)，并向該公司提供本企業(yè)的基本情況。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)人民銀行
C.具有改組和主承銷商經(jīng)驗(yàn)的證券公司
D.財(cái)政部
3.國(guó)有企業(yè)在改制前進(jìn)行清產(chǎn)核資的最終目的是( )。
A.賬務(wù)清理
B.財(cái)產(chǎn)清查
C.確定資產(chǎn)損益
D.反映企業(yè)資產(chǎn)價(jià)值
4.公司改組為上市公司時(shí)，如果原公司已經(jīng)繳納出讓金，取得了土地使用權(quán)，國(guó)家可以將土地作價(jià)，以( )的方式投入上市公司。
A.國(guó)家股
B.出讓
C.社會(huì)公眾股
D.國(guó)有法人股
5.在進(jìn)行股份制改組的會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)時(shí)，審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)中的( )是假定在沒(méi)有內(nèi)部控制的情況下，會(huì)計(jì)報(bào)表某項(xiàng)認(rèn)定可能產(chǎn)生重大錯(cuò)報(bào)的可能性。
A.控制風(fēng)險(xiǎn)
B.固有風(fēng)險(xiǎn)
C.檢查風(fēng)險(xiǎn)
D.疏忽風(fēng)險(xiǎn)
6.( )是發(fā)行人發(fā)行股票時(shí)，就發(fā)行中的有關(guān)事項(xiàng)向公眾作出披露，并向非特定投資人提出購(gòu)買或銷售其股票的要約邀請(qǐng)性文件。
A.招股說(shuō)明書
B.股票申請(qǐng)文件
C.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告
D.審計(jì)報(bào)告
7.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告由委托單位的主管部門簽署意見(jiàn)后，報(bào)送( )審核和驗(yàn)證、確認(rèn)。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.證券交易所
C.國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理部門
D.當(dāng)?shù)卣?/p>
8.招股說(shuō)明書由發(fā)行人在保薦機(jī)構(gòu)及其他中介機(jī)構(gòu)的輔助下完成，由公司( )表決通過(guò)。
A.股東大會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.董事會(huì)
D.高級(jí)管理人員
9.保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映整個(gè)保薦工作的全過(guò)程，保存期不少于( )。
A.3年
B.5年
C.10年
D.15年
10.首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行市盈率高于同行業(yè)上市公司平均市盈率( )的，原則上發(fā)行人需補(bǔ)充盈利預(yù)測(cè)并重新詢價(jià)。
A.10%
B.20%
C.25%
D.30%
參考答案及解析：
1.B�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，股份有限公司的清算組由董事或者股東大會(huì)確定的人員組成。
2.C�！窘馕觥繑M改組企業(yè)應(yīng)聘請(qǐng)具有改組和主承銷商經(jīng)驗(yàn)的證券公司作為企業(yè)股份制改組的財(cái)務(wù)顧問(wèn)，并向該證券公司提供本企業(yè)的基本情況。
3.D�！窘馕觥壳瀹a(chǎn)核資是指國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)國(guó)家專項(xiàng)工作要求或者企業(yè)特定經(jīng)濟(jì)行為需要，按照規(guī)定的工作程序、方法和政策，組織企業(yè)進(jìn)行賬務(wù)清理、財(cái)產(chǎn)清查，并依法認(rèn)定企業(yè)的各項(xiàng)資產(chǎn)損益，從而真實(shí)反映企業(yè)的資產(chǎn)價(jià)值和重新核定企業(yè)國(guó)有資本金的活動(dòng)。
4.D。【解析】公司改組為上市公司時(shí)，對(duì)上市公司占用的國(guó)有土地，如果原公司已經(jīng)繳納出讓金，取得了土地使用權(quán)，可以將土地作價(jià)，以國(guó)有法人股的方式投入上市公司。
5.B�！窘馕觥抗煞葜聘慕M的會(huì)計(jì)審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的同有風(fēng)險(xiǎn)是假定在沒(méi)有內(nèi)部控制的情況下，會(huì)計(jì)報(bào)表某項(xiàng)認(rèn)定可能產(chǎn)生錯(cuò)報(bào)的可能性。
6.A�！窘馕觥空泄烧f(shuō)明書是發(fā)行人發(fā)行股票時(shí)，就發(fā)行中的有關(guān)事項(xiàng)向公眾作出披露，并向非特定投資人提出購(gòu)買或銷售其股票的要約邀請(qǐng)性文件。
7.C�！窘馕觥抠Y產(chǎn)評(píng)估報(bào)告由委托單位的主管部門簽署意見(jiàn)后，報(bào)送國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理部門審核、驗(yàn)證和確認(rèn)。
8.C�！窘馕觥空泄烧f(shuō)明書由發(fā)行人在保薦人及其他中介機(jī)構(gòu)的輔助下完成，由公司董事會(huì)表決通過(guò)。
9.C。【解析】保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映整個(gè)保薦工作的全過(guò)程，保存期不少于10年。
10.C。【解析】首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行市盈率高于同行業(yè)上市公司平均市盈率25%的，原則上發(fā)行人需補(bǔ)充盈利預(yù)測(cè)并重新詢價(jià);發(fā)行人申報(bào)時(shí)已提供盈利預(yù)測(cè)報(bào)告，但對(duì)定價(jià)的合理性解釋不充分的，同樣需要重新詢價(jià)。
單選題專練二
1.企業(yè)短期融資券最長(zhǎng)期限不超過(guò)( )。
A.100天
B.150天
C.300天
D.365天
2.憑證式國(guó)債承銷團(tuán)成員的資格審批由財(cái)政部會(huì)同中國(guó)人民銀行實(shí)施，并征求( )的意見(jiàn)。
A.中國(guó)保監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)國(guó)資委
D.中國(guó)發(fā)改委
3.國(guó)債承銷團(tuán)成員資格的有效期為( )。
A.2年
B.3年
C.4年
D.5年
4.非存款類金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷團(tuán)乙類成員資格的，注冊(cè)資本不得低于人民幣( )億元。
A.3
B.5
C.8
D.10
5.首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)期間為證券上市當(dāng)年( )。
A.剩余時(shí)間
B.后兩個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
C.剩余時(shí)間及其后一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
D.剩余時(shí)間及其后兩個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
6.設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有__________人以上__________人以下為發(fā)起人，其中必須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所。( )
A.2，200
B.5，100
C.2.100
D.5，200
7.股份有限公司減資的，債權(quán)人自接到通知書之日起__________日內(nèi)，未接到通知書的自第一次公告之日起__________日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或提供相應(yīng)的擔(dān)保。( )
A.10，30
B.15，30
C.30,30
D.30.45
8.下列事項(xiàng)須由股東大會(huì)以特別決議通過(guò)的是( )。
A.董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員的任免及其報(bào)酬和支付方法
B.公司章程的修改
C.公司年度預(yù)算方案、決算方案
D.公司年度報(bào)告
9.上市公司獨(dú)立董事連續(xù)( )次未親自出席董事會(huì)會(huì)議的，由董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)予以撤換。
A.2
B.3
C.5
D.6
10.股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開(kāi)股東大會(huì)的( )日前置備于本公司，供股東查閱。
A.10
B.20
C.30
D.45
參考答案及解析：
1.D�！窘馕觥�2005年5月23日，中國(guó)人民銀行發(fā)布了《短期融資券管理辦法》。該辦法規(guī)定：短期融資券是指企業(yè)依照規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長(zhǎng)期限不超過(guò)365天的有價(jià)證券。
2.B�！窘馕觥繎{證式國(guó)債承銷團(tuán)成員的資格審批由財(cái)政部會(huì)同中國(guó)人民銀行實(shí)施，并征求中國(guó)銀監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)。
3.B�！窘馕觥俊秶�(guó)債承銷團(tuán)成員資格審批辦法》規(guī)定，國(guó)債承銷團(tuán)成員資格有效期為3年，期滿后，成員資格依照本辦法再次審批。
4.C�！窘馕觥可暾�(qǐng)記賬式國(guó)債承銷團(tuán)乙類成員資格的申請(qǐng)人除基本條件外，還須具備以下條件：注冊(cè)資本不低于人民幣3億元或者總資產(chǎn)在人民幣100億元以上的存款類金融機(jī)構(gòu)，或者注冊(cè)資本不低于人民幣8億元的非存款類金融機(jī)構(gòu)。
5.D�！窘馕觥渴状喂_(kāi)發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后兩個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。
6.A�！窘馕觥扛鶕�(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第七十九條的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中必須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所。
7.D�！窘馕觥扛鶕�(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，公司需要減少注冊(cè)資本時(shí)，必須編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單。公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊(cè)資本決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自第一次公告之日起45日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。
8.B�！窘馕觥抗蓶|大會(huì)作出特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東(包括股東代理人)所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。下列事項(xiàng)須由股東大會(huì)以特別決議通過(guò)：(1)公司章程的修改;(2)公司增加或者減少注冊(cè)資本;(3)公司的合并、分立和解散;(4)變更公司形式;(5)公司章程規(guī)定和股東大會(huì)以特別決議認(rèn)定會(huì)對(duì)公司產(chǎn)生重大影響的、需要以特別決議通過(guò)的其他事項(xiàng)。
9.B�！窘馕觥开�(dú)立董事連續(xù)3次未親自出席董事會(huì)會(huì)議的，由董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)予以撤換。
10.B�！窘馕觥扛鶕�(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第一百六十六條的規(guī)定，股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開(kāi)股東大會(huì)年會(huì)的20日前置備于本公司，供股東查閱;公開(kāi)發(fā)行股票的股份有限公司必須公告其財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。
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