證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》組合型選擇題專練
證券從業(yè)考試知識(shí)點(diǎn)較多，考生們平時(shí)要多做練習(xí)來鞏固知識(shí)。以下是百分網(wǎng)小編為大家收集的證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》組合型選擇題專練，希望對(duì)大家有幫助!
組合型選擇題
1.金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易的區(qū)別有( )。
�、� 交易場(chǎng)所和交易組織形式不同
Ⅱ 交易的監(jiān)管程度不同
�、� 遠(yuǎn)期交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，金融期貨交易的內(nèi)容可協(xié)商確定
�、� 保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險(xiǎn)不同
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2.下列情形中，使受托機(jī)構(gòu)職責(zé)終止的有( )。
Ⅰ 被依法取消受托機(jī)構(gòu)資格
�、� 被資產(chǎn)支持證券持有人大會(huì)解任
�、� 依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)
�、� 受托機(jī)構(gòu)辭任
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3.關(guān)于金融市場(chǎng)的功能，下列說法正確的有( )。
�、� 資源配置與轉(zhuǎn)化功能 Ⅱ 價(jià)格調(diào)控功能
Ⅲ 風(fēng)險(xiǎn)分散和規(guī)避功能 Ⅳ 宏觀調(diào)控傳導(dǎo)功能
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
4.下列關(guān)于股票發(fā)行制度的說法中，正確的有( )。
�、� 審批制使得證券市場(chǎng)的供求機(jī)制完全是行政化而不是市場(chǎng)化的
Ⅱ 審批制的審核方式是實(shí)質(zhì)審查
�、� 注冊(cè)制與核準(zhǔn)制的根本區(qū)別在于公開發(fā)行權(quán)利是政府授予還是法律賦予
�、� 注冊(cè)制實(shí)行寬進(jìn)嚴(yán)管，重在事中和事后監(jiān)管
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
5.下列影響股票價(jià)格變動(dòng)的因素中，屬于行業(yè)與部門因素的有( )。
Ⅰ 經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng) Ⅱ 行業(yè)分析因素
�、� 公司競(jìng)爭(zhēng)力 Ⅳ 行業(yè)生命周期
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
6.關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者在金融市場(chǎng)中的作用，下列說法正確的有( )。
�、� 機(jī)構(gòu)投資者有助于改善儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資的機(jī)制與效率，促進(jìn)直接金融市場(chǎng)的發(fā)展
�、� 機(jī)構(gòu)投資者有助于促進(jìn)不同金融市場(chǎng)之間的有機(jī)結(jié)合與協(xié)調(diào)發(fā)展，健全金融市場(chǎng)的運(yùn)行機(jī)制
�、� 機(jī)構(gòu)投資者有助于分散金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)金融體系的穩(wěn)定運(yùn)行
�、� 機(jī)構(gòu)投資者有助于實(shí)現(xiàn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)體系與宏觀經(jīng)濟(jì)的良性互動(dòng)發(fā)展
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
7.我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行或其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
Ⅰ 凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定
�、� 設(shè)有專門的基金托管部門
Ⅲ 取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)
�、� 有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
8.金融風(fēng)險(xiǎn)中，從國(guó)際因素方面看，宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的影響因素的主要決定因素包括( )。
�、� 經(jīng)濟(jì)素質(zhì)因素 Ⅱ 政策因素
Ⅲ 對(duì)外開放程度 Ⅳ 管制情況
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
9.我國(guó)地方政府債券的發(fā)行模式包括( )。
�、� 代發(fā)代還 Ⅱ 自發(fā)代還
�、� 代發(fā)自還 Ⅳ 自發(fā)自還
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
10.資金回收風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避方法有( )。
�、� 利用“5C”系統(tǒng)對(duì)客戶進(jìn)行科學(xué)評(píng)估，對(duì)不同的客戶給予不同的信用期間、信用額度和不同的現(xiàn)金折扣，制定合理的資信等級(jí)和信用政策
Ⅱ 在現(xiàn)銷和賒銷之間權(quán)衡，當(dāng)賒銷所增加的盈利超過所增加的成本時(shí)，才應(yīng)當(dāng)實(shí)施應(yīng)收賬款賒銷
�、� 定期編制賬齡分析表，確定合理的應(yīng)收賬款比例，對(duì)應(yīng)收賬款回收情況進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)壞賬損失事先做好準(zhǔn)備
�、� 針對(duì)不同的客戶、不同的階段采取不同的收賬政策，既要保證賬款的有效收回，又要注意避免傷及客我關(guān)系，同時(shí)，制定收賬政策時(shí)要考慮收賬費(fèi)用與壞賬損失的大小
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
11關(guān)于RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)與QFII的主要區(qū)別，下列說法正確的有( )。
�、� RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)募集的投資資金是外匯
Ⅱ RQFII機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司
�、� RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)投資的范圍由交易所市場(chǎng)的人民幣金融工具擴(kuò)展到銀行間債券市場(chǎng)
�、� 在完善統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)的前提下，盡可能地簡(jiǎn)化和便利對(duì)RQFII的投資額度及跨境資金收支管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
證券從業(yè)題庫(kù)參考解析： RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)與QFII的主要區(qū)別在于：①募集的投資資金是人民幣而不是外匯;②RQFII機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司;③投資的范圍由交易所市場(chǎng)的人民幣金融工具擴(kuò)展到銀行間債券市場(chǎng);④在完善統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)的前提下，盡可能地簡(jiǎn)化和便利對(duì)RQFII的投資額度及跨境資金收支管理。
12關(guān)于我國(guó)地方政府債券的說法，下列說法正確的有( )。
�、� 籌集資金一般用于交通、通訊、住宅、教育、醫(yī)院和污水處理系統(tǒng)等地方性公共設(shè)施的建設(shè)
Ⅱ 地方政府債券的發(fā)行主體是地方政府，地方政府一般由不同的級(jí)次組成，而且在不同國(guó)家有不同的名稱
�、� 一般債券是指省、自治區(qū)、直轄市政府為沒有收益的公益性項(xiàng)目發(fā)行的、約定一定期限內(nèi)主要以一般公共預(yù)算收入還本付息的政府債券
Ⅳ 一般債券按資金用途和償還資金來源分類，通常可以分為一般債券(普通債券)和專項(xiàng)債券(收益擔(dān)保債券)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
證券從業(yè)題庫(kù)參考解析： Ⅳ項(xiàng)，地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通�？梢苑譃橐话銈�(普通債券)和專項(xiàng)債券(收益擔(dān)保債券)。
13公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)能夠有效發(fā)揮作用，必須基于的條件包括( )。
�、� 中央銀行必須具有足以干預(yù)和控制整個(gè)金融市場(chǎng)的資金實(shí)力
�、� 必須有政府管理的管理和監(jiān)督
Ⅲ 要有發(fā)達(dá)和完善的金融市場(chǎng)
�、� 必須有其他政策工具的配合
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
證券從業(yè)題庫(kù)參考解析： 公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)能夠有效發(fā)揮作用，必須基于如下的三個(gè)條件：①中央銀行必須具有足以干預(yù)和控制整個(gè)金融市場(chǎng)的資金實(shí)力;②要有發(fā)達(dá)和完善的金融市場(chǎng)，中央銀行可買賣的證券種類必須達(dá)到一定規(guī)模，經(jīng)濟(jì)主體的理性化程度較高，有完善的政策傳導(dǎo)機(jī)制;③必須有其他政策工具的配合。
14債券兌付的方式有( )。
Ⅰ 到期兌付 Ⅱ 提前兌付 Ⅲ 逐筆結(jié)算 Ⅳ 轉(zhuǎn)換為普通股
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：A
證券從業(yè)題庫(kù)參考解析： 債券的兌付方式有：到期兌付、提前兌付、債券替換、分期兌付、轉(zhuǎn)換為普通股。
15關(guān)于中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的義務(wù)，下列說法正確的有( )。
�、� 設(shè)置賬簿，及時(shí)準(zhǔn)確記錄托管事務(wù)的處理情況，保存完整的業(yè)務(wù)記錄
�、� 將自有債券和其他財(cái)產(chǎn)與客戶代理托管的債券分別開設(shè)賬戶，予以分別管理，不得擅自挪用客戶的債券
�、� 切實(shí)保護(hù)客戶債券的安全，對(duì)客戶的債券托管賬戶記錄的真實(shí)性與保密性負(fù)責(zé)
Ⅳ 除不可抗拒的因素外，需對(duì)因自身原因給客戶造成的損失進(jìn)行賠償
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：A
證券從業(yè)題庫(kù)參考解析： 中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的義務(wù)包括：①設(shè)置賬簿，及時(shí)準(zhǔn)確記錄托管事務(wù)的處理情況，保存完整的業(yè)務(wù)記錄;②將自有債券和其他財(cái)產(chǎn)與客戶代理托管的債券分別開設(shè)賬戶，予以分別管理，不得擅自挪用客戶的債券;③切實(shí)保護(hù)客戶債券的安全，對(duì)客戶的債券托管賬戶記錄的真實(shí)性與準(zhǔn)確性負(fù)責(zé);④除不可抗拒的因素外，需對(duì)因自身原因給客戶造成的損失進(jìn)行賠償;⑤必須為客戶保守商業(yè)秘密等。
16關(guān)于基金的作用，下列說法正確的有( )。
�、� 證券投資基金將中小投資者的閑散資金匯集起來投資于證券市場(chǎng)，縮小了直接融資的比例
�、� 近年來基金市場(chǎng)的迅速發(fā)展已充分說明，基金和股票能夠有效分流儲(chǔ)蓄資金，在一定程度上降低金融行業(yè)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
Ⅲ 證券投資基金在投資組合管理過程中對(duì)所投資證券進(jìn)行的深入研究與分析，有利于促進(jìn)信息的有效利用和傳播
�、� 通過為保險(xiǎn)資金提供專業(yè)化的投資服務(wù)和投資于貨幣市場(chǎng)，證券投資基金行業(yè)的發(fā)展有利于促進(jìn)保險(xiǎn)市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)的發(fā)展壯大
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
證券從業(yè)題庫(kù)參考解析： Ⅰ項(xiàng)，證券投資基金將中小投資者的閑散資金匯集起來投資于證券市場(chǎng)，擴(kuò)大了直接融資的比例，為企業(yè)在證券市場(chǎng)籌集資金創(chuàng)造了良好的融資環(huán)境，實(shí)際上起到了將儲(chǔ)蓄資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資金的作用。
17根據(jù)《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理暫行辦法》規(guī)定符合條件的基金管理公司可以申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格，開展境外證券投資業(yè)務(wù)�；鸸芾砉旧暾�(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
�、� 凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣
�、� 在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)
�、� 具有5年以上境外證券市場(chǎng)投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級(jí)以上管理人員不少于1名
Ⅳ 具有3年以上境外證券市場(chǎng)投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員不少于3名
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
證券從業(yè)題庫(kù)參考解析：根據(jù)《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理暫行辦法》規(guī)定符合條件的基金管理公司可以申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格，開展境外證券投資業(yè)務(wù)�；鸸芾砉旧暾�(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①申請(qǐng)人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好。②凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣;經(jīng)營(yíng)證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上;在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。③具有5年以上境外證券市場(chǎng)投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級(jí)以上管理人員不少于1名，具有3年以上境外證券市場(chǎng)投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員不少于3名。④具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)部控制制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范;最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查;中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
18經(jīng)濟(jì)周期的階段包括( )。
�、� 萌芽期 Ⅱ 繁榮期
�、� 衰退期 Ⅳ 蕭條期
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
證券從業(yè)題庫(kù)參考解析： 經(jīng)濟(jì)周期的過程大體經(jīng)過四個(gè)階段：繁榮期、衰退期、蕭條期、復(fù)蘇期。
19信用違約互換的主要風(fēng)險(xiǎn)有( )。
Ⅰ 定價(jià)風(fēng)險(xiǎn) Ⅱ 結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
�、� 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) Ⅳ 法律風(fēng)險(xiǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
證券從業(yè)題庫(kù)參考解析： 信用違約互換的主要風(fēng)險(xiǎn)有定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)、交易對(duì)手風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)。
20金融市場(chǎng)發(fā)展[第一階段的表現(xiàn)的有( )。
�、� 推動(dòng)了歐洲大陸金融體系的發(fā)展 Ⅱ 推動(dòng)了歐洲大陸金融市場(chǎng)的發(fā)展
Ⅲ 推動(dòng)了歐洲大陸金融工具的發(fā)展 Ⅳ 推動(dòng)了歐洲大陸證券交易所的發(fā)展
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：C
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