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2016年12月基金從業(yè)考試《法律法規(guī)》基礎習題
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基礎習題一
1.( )是指基金發(fā)起人只需向證券監(jiān)管當局報送法律規(guī)定的材料，進行登記注冊，即可發(fā)起設立開放式基金的制度。
A.注冊制
B.審批制
C.核準制
D.登記制
[答] B
2.開放式基金在批準之日起個月內凈銷售額少于( )億元時，該基金不得成立。
A.2
B.1
C.
D.4
[答] A
3下列不是基金契約當事人的是( )。
A.基金發(fā)起人
B.基金持有人
C.基金管理人
D.基金托管人
[答] B
4.下列不是基金契約的特征的是( )。
A.基金契約是要式契約
B.基金契約設立的信托是他益信托
C.基金契約是諾成合同
D.基金契約是實現(xiàn)合同
[答] D
5.( )是基金管理人和基金托管人之間為了明確雙方和權利義務關系而訂立的合同。
A.基金契約
B.招募說明書
C.托管協(xié)議
D.發(fā)起人協(xié)議
[答] C
6.( )是發(fā)起人就發(fā)起設立的有關事項達成的一致協(xié)議書。
A.基金契約
B.招募說明書
C.托管協(xié)議
D.發(fā)起人協(xié)議
[答] D
7.( )是基金持有人和基金管理人、基金托管人之間的契約。
A.基金契約
B.招募說明書
C.托管協(xié)議
D.發(fā)起人協(xié)議
[答] A
8.( )不是托管協(xié)議的特征。
A.托管協(xié)議是要式合同
B.托管協(xié)議是派生合同
C.托管協(xié)議是一種實踐合同
D.托管協(xié)議是諾成合同
[答] D
9托管協(xié)議在什么時間起生效
托管協(xié)議在( )起生效。
A.雙方當事人簽字蓋章之日
B.基金成立之日
C.基金募集期滿之日
D.中國證監(jiān)會批準托管協(xié)議之日
[答] B
10.( )是基金設立過程中申報、注冊須提交的最主要的文件，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。
A.基金契約
B.招募說明書
C.托管協(xié)議
D.發(fā)起人協(xié)議
[答] A
基礎習題二
1、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的制定主體是( )
A.全國人大或全國人大常委會
B.國務院
C.國務院組成部門
D.證券業(yè)協(xié)會
2、中國證監(jiān)會以下列哪種方式對基金管理公司進行檢查?( )
A.非現(xiàn)場檢查
B.現(xiàn)場檢查
C.非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查兩種方式
D.以上均錯
3、基金的日常監(jiān)管原則為( )
A.屬地監(jiān)管
B.屬人監(jiān)管
C.屬地兼屬人
D.屬人兼屬地
4、我國第一部規(guī)范基金銷售活動的法規(guī)是( )
A.《證券投資基金銷售管理辦法》
B.《證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺管理規(guī)定》
C.《證券投資基金法》
D.《證券投資基金銷售適用性指導意見》
5、代銷機構對投資者適用不同費率，需滿足以下要求：( )
A.須經(jīng)公告
B.須經(jīng)招募說明書載明并公告
C.須經(jīng)招募說明書載明
D.須經(jīng)基金合同約定
6、下列人員中，屬于《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》中規(guī)定的高級管理人員的是( )。
A. 基金管理公司的董事長
B. 基金管理公司的監(jiān)事
C. 基金管理公司的財務總監(jiān)
D. 基金管理公司的督察長
7、基金的市場營銷是基金銷售機構從市場和投資者需求出發(fā)所進行的( )等一系列活動的總稱。
A.基金產(chǎn)品設計
B.銷售
C.售后服務
D.上市公司調研
8、目前我國開放式基金的銷售逐漸形成了以( )渠道為主的銷售體系。
A.銀行代銷
B.專業(yè)基金銷售機構代銷
C.證券公司代銷
D.基金管理公司直銷
9、為了做好目標市場分析，作為基金銷售機構和基金銷售人員，必須對目標市場進行( )
A.細分
B.合并
C.選擇
D.定位
10、基金組合投資的方法主要包括以下哪些內容?( )
A.組合投資目標的設計
B.組合投資的配置策略
C.組合投資的品種選擇
D.組合投資的調整策略
參考答案：
1、B 2、C 3、A 4、A 5、B 6、D7、ABC 8、ACD 9、ACD 10、ABCD
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