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2017年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》預(yù)測(cè)題
“期貨法律法規(guī)”科目題型有單向選擇60道、多項(xiàng)選擇60道、是非判斷20道和綜合題15道。接下來(lái)小編為大家編輯整理了2017年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》預(yù)測(cè)題，想了解更多相關(guān)內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!
1、每年初,為合法參與境外期貨業(yè)務(wù)企業(yè)開(kāi)據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險(xiǎn)額度登記確認(rèn)函》的部門是( )
A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B:國(guó)家商務(wù)部
C:該企業(yè)開(kāi)立相關(guān)帳戶的銀行
D:國(guó)家外匯管理局
本題正確答案為:D
2、《期貨交易所管理辦法》自( )起施行，1999年8月31日發(fā)布的老辦法同時(shí)廢止
A:2002年2月1日
B:2002年7月1日
C:2002年10月1日
D:2002年5月1日
本題正確答案為:B
3、期貨經(jīng)紀(jì)公司在客戶保證金不足而會(huì)員又未能在期貨經(jīng)紀(jì)公司統(tǒng)一規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加時(shí)，( )應(yīng)當(dāng)將客戶的期貨合約平倉(cāng)
A:期貨交易所
B:期貨經(jīng)紀(jì)公司
C:中央登記結(jié)算中心
D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)
本題正確答案為:B
4、期貨經(jīng)紀(jì)公司傳遞投資者指令時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照( )原則
A:時(shí)間優(yōu)先
B:價(jià)格優(yōu)先
C:交易量大優(yōu)先
D:價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先
本題正確答案為:A
5、期貨經(jīng)紀(jì)公司解散時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督清算組( )。
A:制定清算方案
B:編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單
C:處置剩余財(cái)產(chǎn)
D:處理投資者持倉(cāng)和保證金
本題正確答案為:D
6、期貨經(jīng)紀(jì)公司因( )情形解散的，不需要報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。
A:營(yíng)業(yè)期限屆滿，股東大會(huì)決定不再延續(xù)
B:股東大會(huì)決定解散
C:破產(chǎn)
D:因合并或者分立需要解散
本題正確答案為:C
7、期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行( )義務(wù)
A:接受期貨交易所業(yè)務(wù)監(jiān)督
B:按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格
C:聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)
D:使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)
本題正確答案為:A
8、期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派( )進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易
A:客戶代表
B:公司的交易部經(jīng)理
C:公司的運(yùn)作部經(jīng)理
D:出市代表
本題正確答案為:D
9、當(dāng)( )時(shí)，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)
A:會(huì)員理事不足期貨交易所章程所規(guī)定人數(shù)的一半時(shí)
B:三分之一以上會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)
C:理事長(zhǎng)認(rèn)為必要時(shí)
D:監(jiān)事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)
本題正確答案為:B
10、我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是( )
A:自然人
B:事業(yè)單位
C:境內(nèi)企業(yè)法人
D:境外企業(yè)法人
本題正確答案為:C
11、對(duì)期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨從業(yè)人員、交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由( )決定
A: 國(guó)家工商行政管理局
B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C:中國(guó)人民銀行
D:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
本題正確答案為:B
12、在我國(guó)，期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程規(guī)定實(shí)行( )管理。
A:監(jiān)督
B:自律
C:市場(chǎng)
D:計(jì)劃
本題正確答案為:B
13、期貨從業(yè)人員受到中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)
A:3
B:5
C:10
D:30
本題正確答案為:C
14、在我國(guó)，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由( )召集，一般情況下每年召開(kāi)一次。
A:董事會(huì)
B:理事會(huì)
C: 總經(jīng)理
D:理事長(zhǎng)
本題正確答案為:B
15、《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由( )主持
A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B:理事長(zhǎng)
C:總經(jīng)理
D:會(huì)員代表
本題正確答案為:B
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