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證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》易考點(diǎn)：基金法
導(dǎo)語(yǔ)：為了規(guī)范證券投資基金活動(dòng)，保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)證券投資基金和證券市場(chǎng)的健康發(fā)展，制定了基金法。
一 基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權(quán)力和義務(wù)
1. 基金管理人保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上
2. 基金托管人，又叫基金保管人，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職位的當(dāng)事人
二 設(shè)立基金管理公司的條件
注冊(cè)資本不低于1億元，且為實(shí)繳貨幣資產(chǎn)
主要股東從事金融相關(guān)，3年沒(méi)有違法記錄
三 公募基金運(yùn)作的方式
按運(yùn)作方式不同，基金可分為封閉式基金與開放式基金
1. 封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金
2. 開放式基金是指基金規(guī)模不是固定不變的，而是可以隨時(shí)根據(jù)市場(chǎng)供求情況發(fā)行新份額或被投資人贖回的投資基金
四基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求
1. 基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)，不得歸入自有財(cái)產(chǎn)�；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘蛞婪ń馍�、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行終止清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)
2. 基金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷，不同基金的債權(quán)不得相互抵銷
3. 非因基金本身承擔(dān)的債務(wù)，債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)主張強(qiáng)制執(zhí)行
4. 基金托管人對(duì)其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置賬戶，確保基金的完整與獨(dú)立
基金管理人或托管人沒(méi)有獨(dú)立財(cái)產(chǎn)，5萬(wàn)至50萬(wàn)罰款，沒(méi)收違法所得，主要負(fù)責(zé)人給予警告、暫停或撤銷從業(yè)資格，3萬(wàn)至30萬(wàn)罰款
五 基金公開募集與非公開募集的區(qū)別
募集方式不同 ： 公募宣傳 私募不公開宣傳
募集對(duì)象不同 : 公募為不確定對(duì)象 私募為少數(shù)特定投資者
信息披露要求 ： 公募要求嚴(yán)格 私募要求低很多
六 非公開募集基金的合格投資者的要求
非公開募集的，合格投資者不得超過(guò)200人
違反法律向非合格投資者募集，1至5倍以下罰款，沒(méi)收違法所得或不足100萬(wàn)，10萬(wàn)至100以下罰款，直接負(fù)責(zé)人3萬(wàn)至30萬(wàn)罰款
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